證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍11月29日表示，證監(jiān)會(huì)已修訂并發(fā)布《證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》。正在對(duì)券商設(shè)立審批監(jiān)管政策作統(tǒng)籌研究，將根據(jù)資本市場(chǎng)與證券行業(yè)的發(fā)展需要予以改革完善。此外，正與有關(guān)部門(mén)推進(jìn)制定商業(yè)銀行、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)參與國(guó)債期貨交易的政策，并已取得積極進(jìn)展。
近日媒體報(bào)道了上海基金公司5人被監(jiān)管部門(mén)帶走調(diào)查。張曉軍回應(yīng)稱(chēng)，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)核實(shí)，作為行政執(zhí)法部門(mén)，在辦案中并無(wú)所謂“帶走”當(dāng)事人的情況。根據(jù)交易所核查發(fā)現(xiàn)的線索，證監(jiān)會(huì)對(duì)個(gè)別基金公司旗下管理的基金與部分賬戶涉嫌利用未公開(kāi)信息交易的情況進(jìn)行調(diào)查，目前相關(guān)案件仍在調(diào)查過(guò)程中。
此前證監(jiān)會(huì)曾表示正在對(duì)昌九生化及威華股份相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查。張曉軍透露，證監(jiān)會(huì)仍在對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查，一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為將依法采取相應(yīng)監(jiān)管措施。
近期，部分上市公司跨界經(jīng)營(yíng)受到市場(chǎng)關(guān)注。張曉軍稱(chēng)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，上市公司依法變更經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)范圍屬于自主決策行為，證監(jiān)會(huì)對(duì)其信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管。如公司股價(jià)大幅上漲達(dá)到股價(jià)異動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)，交易所將督促其及時(shí)澄清，督促公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地披露信息。
談及開(kāi)放券商牌照事宜，張曉軍表示，自1998年券商監(jiān)管職責(zé)由央行移交證監(jiān)會(huì)以來(lái)，除信證分業(yè)、財(cái)政轉(zhuǎn)制、風(fēng)險(xiǎn)處置、外資參股、業(yè)務(wù)剝離等原因外，證監(jiān)會(huì)沒(méi)有批設(shè)新的券商。隨著證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的深入推進(jìn)，證監(jiān)會(huì)正在對(duì)券商設(shè)立審批監(jiān)管政策作統(tǒng)籌研究，將根據(jù)資本市場(chǎng)與證券行業(yè)的發(fā)展需要予以改革完善。
今年9月五年期國(guó)債期貨合約在中金所掛牌交易。目前已有證券公司、基金公司、期貨公司等金融機(jī)構(gòu)參與交易。張曉軍透露，證監(jiān)會(huì)正會(huì)同有關(guān)部門(mén)，推進(jìn)制定商業(yè)銀行、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)參與國(guó)債期貨交易的政策，并已取得積極進(jìn)展。他表示，金融機(jī)構(gòu)的廣泛參與是國(guó)債期貨市場(chǎng)流動(dòng)性充裕的重要保證，隨著利率市場(chǎng)化改革的不斷深入，商業(yè)銀行、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)利用國(guó)債期貨進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的需求日益迫切，這些機(jī)構(gòu)的參與將有利于市場(chǎng)流動(dòng)性的逐步提升。
張曉軍指出，近年融資融券、轉(zhuǎn)融通、股指期貨、證券經(jīng)紀(jì)人等券商新業(yè)務(wù)陸續(xù)推出，資產(chǎn)管理等原有傳統(tǒng)業(yè)務(wù)向多元化、復(fù)雜化快速發(fā)展。為提高券商信披的相關(guān)性、準(zhǔn)確性，證監(jiān)會(huì)日前修訂了券商年報(bào)內(nèi)容與格式準(zhǔn)則，將于明年1月1日起實(shí)施。
準(zhǔn)則修改的主要內(nèi)容為：梳理券商相關(guān)信披規(guī)范，明確公開(kāi)發(fā)行證券的券商應(yīng)在執(zhí)行本準(zhǔn)則的同時(shí)，還需遵守公開(kāi)發(fā)行證券的公司信披有關(guān)規(guī)定；未公開(kāi)發(fā)行證券的券商應(yīng)按照準(zhǔn)則要求編制并向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。
修訂后的準(zhǔn)則特別明確，未公開(kāi)發(fā)行證券的券商應(yīng)遵從《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，按照準(zhǔn)則中“公開(kāi)披露信息”章節(jié)要求，編制向社會(huì)披露的公司信息，并連同審計(jì)報(bào)告和不含附注的財(cái)務(wù)報(bào)表，通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站向社會(huì)公開(kāi)披露。
準(zhǔn)則明確，券商應(yīng)以合并報(bào)表數(shù)據(jù)口徑為基礎(chǔ)編制年度報(bào)告，有利于年度報(bào)告更充分的反映券商整體經(jīng)營(yíng)情況和風(fēng)險(xiǎn)特征。準(zhǔn)則還以標(biāo)準(zhǔn)化表格的形式統(tǒng)一了券商財(cái)務(wù)報(bào)表重要項(xiàng)目附注的披露格式；對(duì)會(huì)計(jì)政策的披露提出了原則性規(guī)定，同時(shí)對(duì)部分重要業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)政策的披露提出具體要求。
證監(jiān)會(huì)日前公布上市公司重大資產(chǎn)重組申報(bào)材料的數(shù)量和格式要求。張曉軍介紹，證監(jiān)會(huì)決定減少上市公司重大資產(chǎn)重組的書(shū)面申報(bào)材料，從受理到落實(shí)重組委意見(jiàn)的四個(gè)環(huán)節(jié)僅保留2份書(shū)面材料備查和存檔，其他材料報(bào)送電子版，以切實(shí)減輕并購(gòu)重組行政許可申請(qǐng)人的負(fù)擔(dān)。下一步證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)研究簡(jiǎn)化并購(gòu)重組行政許可申報(bào)材料并及時(shí)對(duì)外公布。
新加坡交易所日前發(fā)布公告稱(chēng)已與證監(jiān)會(huì)合作為中國(guó)企業(yè)搭建直接上市框架，鼓勵(lì)中國(guó)企業(yè)赴新上市。張曉軍透露，新交所于10月致函證監(jiān)會(huì)，希望就我國(guó)境內(nèi)企業(yè)赴新加坡直接上市事宜加強(qiáng)合作，并計(jì)劃于近期發(fā)布相關(guān)公告，進(jìn)一步明確我國(guó)境內(nèi)企業(yè)到新加坡交易所上市的程序及基本要求。證監(jiān)會(huì)復(fù)函表示支持新交所建立我國(guó)境內(nèi)企業(yè)赴新直接上市相關(guān)機(jī)制與制度安排。
張曉軍表示，證監(jiān)會(huì)支持境內(nèi)企業(yè)在符合上市地上市條件的前提下根據(jù)自身發(fā)展需要自主選擇在境外資本市場(chǎng)上市融資。證監(jiān)會(huì)愿與包括新交所在內(nèi)的境外交易所、監(jiān)管機(jī)構(gòu)就中國(guó)境內(nèi)企業(yè)境外直接上市事宜進(jìn)一步加強(qiáng)合作，為境內(nèi)企業(yè)境外上市融資提供更為便利的條件和制度安排。