|
據(jù)外媒報道，當?shù)貢r間11月19日，美國證券交易委員會(SEC)的一位資深雇員因違法持有不該持有的股票并且一再隱瞞持股情況而被指控有罪，并被拘捕。如果被證明有罪，48歲的吉爾克里斯特將面臨15年的監(jiān)禁。
根據(jù)美國曼哈頓律師事務所的訴狀，這位名叫史蒂芬·吉爾克里斯特的雇員從1996年以來就開始在美國證券交易委員會對經(jīng)紀商、投資顧問和其他投資者進行檢查，以評定這些人是否遵守聯(lián)邦證券法律。
起訴人表示，吉爾克里斯特自身的行為已經(jīng)違反了行內(nèi)的倫理規(guī)則，這些規(guī)則禁止證券交易委員會的雇員購買并持有委員會監(jiān)管的企業(yè)的股票。
起訴人指控，吉爾克里斯特在三個場合對他所持有的六家企業(yè)的股票進行了謊報。這些企業(yè)的股票包括美國銀行、花旗集團和摩根斯坦利的股票。
聲稱吉爾克里斯特有罪的起訴書，還指控他在2012年5月購買了摩根大通的股票卻沒有向美國證券交易委員會報告這一交易，也沒有得到交易委員會的批準。而根據(jù)該機構(gòu)的內(nèi)部規(guī)則，吉爾克里斯特必須這么做。
美國律師事務所和美國證券交易委員會的總檢察官卡爾·赫克爾對這起案件進行了調(diào)查。他表示，目前沒有跡象表明吉爾克里斯特的違反操守行為在美國證券交易委員會紐約辦公室內(nèi)廣泛存在。
美國紐約南區(qū)檢察官普里特·巴拉拉表示，不能容忍市場監(jiān)管者對信用的濫用和對法律的違背。美國證券交易委員會的發(fā)言人約翰·內(nèi)斯特表示，委員會對于雇員在被操守辦公室告知的情況下仍隱瞞持有不該持有的股票事件感到失望。
|