中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人２３日說(shuō)，關(guān)于光大證券異常交易案，證監(jiān)會(huì)的調(diào)查取證工作已經(jīng)基本完成，目前正在移交證監(jiān)會(huì)內(nèi)相關(guān)部門(mén)審理。
發(fā)言人說(shuō)，考慮到該案屬新型案件，為慎重起見(jiàn)，證監(jiān)會(huì)正在組織有關(guān)專(zhuān)家進(jìn)行論證咨詢，待相關(guān)程序完成后，證監(jiān)會(huì)將盡快公布處理結(jié)果。
發(fā)言人說(shuō)，此次光大證券自營(yíng)交易異常事件導(dǎo)致光大證券的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，證監(jiān)會(huì)在第一時(shí)間核查后也發(fā)現(xiàn)其策略投資部證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制存在缺陷，信息系統(tǒng)管理問(wèn)題較多。
為此，證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局已決定依據(jù)上述規(guī)定先行對(duì)光大證券采取行政監(jiān)管措施，暫停其策略投資部證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，并責(zé)令其進(jìn)行整改和內(nèi)部責(zé)任追究。
關(guān)于作為ＥＴＦ管理人的基金公司在光大證券事件中是否負(fù)有責(zé)任，發(fā)言人說(shuō)，基金管理人在光大證券事件中不存在違法違規(guī)行為。根據(jù)ＥＴＦ的合同約定以及證券交易所ＥＴＦ業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，投資者只要按照ＥＴＦ申購(gòu)贖回清單備足有效的股票和現(xiàn)金，基金管理人應(yīng)當(dāng)確認(rèn)ＥＴＦ申購(gòu)申請(qǐng)。
此外，投資者申購(gòu)ＥＴＦ時(shí)如果使用當(dāng)日買(mǎi)入的股票，只要證券交易所確認(rèn)股票交易成功并進(jìn)行正常結(jié)算，ＥＴＦ的申購(gòu)申請(qǐng)即可確認(rèn)成功。
發(fā)言人說(shuō)，光大證券事件中，證券交易所對(duì)光大證券當(dāng)日的所有股票交易確認(rèn)成功并進(jìn)行了正常的結(jié)算，因此，其申購(gòu)ＥＴＦ使用的股票有效。上證５０ＥＴＦ、上證１８０ＥＴＦ的基金管理人接受并確認(rèn)光大證券申購(gòu)ＥＴＦ的申請(qǐng)，并不存在違法行為。