已有股民求諸法律索賠
“已經(jīng)有5位客戶對(duì)昨天烏龍指事件損失賠償進(jìn)行咨詢了。”
威諾律師事務(wù)所主任楊兆泉上午接受本報(bào)記者采訪時(shí)表示，昨天下午至今天早上，律師事務(wù)所已經(jīng)接到5名客戶對(duì)于該事件咨詢索賠事項(xiàng)了。這其中既有股市的散戶，也有進(jìn)行股指期貨交易虧損的客戶。
威諾律師事務(wù)所主任楊兆泉上午接受采訪時(shí)表示，烏龍指事件，在極短的時(shí)間內(nèi)，造成證券市場(chǎng)的劇烈波動(dòng)。暴露出我國證券交易機(jī)制存在漏洞。對(duì)極端的交易，應(yīng)該建議約束機(jī)制，防止烏龍事件。
楊兆泉律師告訴記者，烏龍指事件，受害人眾多，損失巨大。相關(guān)責(zé)任人應(yīng)該對(duì)受害投資者進(jìn)行賠償。首先，烏龍指的制造者，光大證券公司的失誤，帶來了市場(chǎng)的突變，是投資者損失的直接原因。該公司應(yīng)該對(duì)事件承擔(dān)主要責(zé)任。其次，證券交易所由于自身系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管控存在漏洞，在事件中也要承擔(dān)部分責(zé)任。從律師觀點(diǎn)中可以看出，對(duì)于烏龍指事件，光大證券和上交所都應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任。
不過，對(duì)于烏龍指事件的索賠并非那么簡單。楊律師告訴記者，對(duì)于烏龍指訴訟，需要在證監(jiān)會(huì)調(diào)查結(jié)束后，以調(diào)查結(jié)論為重要證據(jù)。目前證券訴訟機(jī)制相對(duì)成熟，投資者的訴訟正常在一年左右可完成訴訟程序。
光大稱會(huì)討論賠償方案
針對(duì)罕見“烏龍指”事件，昨天下午證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人在新聞發(fā)布會(huì)上表示，光大證券錯(cuò)誤交易導(dǎo)致大盤異動(dòng)，上海交易所和上海證監(jiān)局已經(jīng)介入調(diào)查。據(jù)傳，光大自查報(bào)告已上交證監(jiān)會(huì)，16日上午的烏龍事件下單230億，成交72億，涉及150多只股票。至于異常交易可否撤銷，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)證券法第120條依法辦事，證券法第120條規(guī)定，按照依法制定的交易規(guī)則進(jìn)行的交易，不得改變其交易結(jié)果。而上交所官方微博公告稱，該所今日交易系統(tǒng)運(yùn)行正常，已達(dá)成的交易將進(jìn)入正常清算交收環(huán)節(jié)。
昨天，光大證券董事會(huì)秘書梅健在接受媒體采訪時(shí)表示，目前公司正在進(jìn)行進(jìn)一步交易核查，對(duì)于投資者關(guān)注的賠償問題，光大證券會(huì)進(jìn)一步討論，如有具體方案會(huì)通過公告公布。而光大證券的一季報(bào)顯示，光大證券期末現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物余額為268.27億元。其中期內(nèi)現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加額46.7億元，期初余額221.6億元。分析人士稱，承擔(dān)此次烏龍事件后，將對(duì)光大證券8月業(yè)績產(chǎn)生巨大影響。
光大對(duì)沖被指不當(dāng)獲利
中金所昨天盤后持倉數(shù)據(jù)顯示，光大期貨席位大幅增空7023手，減多50手，涉及金額達(dá)48億左右。值得關(guān)注的是，光大期貨席位大幅增空恰好是在其母公司自營出現(xiàn)重大烏龍之時(shí)。業(yè)內(nèi)人士據(jù)此分析，光大證券這次烏龍指不一定出現(xiàn)損失，因?yàn)闉觚堉负�，他們有充足的時(shí)間賣空足夠量的期指鎖住虧損，甚至可以增加凈做空頭寸贏利。從收盤后數(shù)據(jù)看，華泰長城期貨增空超過千手，國泰君安減多近2000手，永安期貨增多1778手，其他席位變化不大。整體來看，主力分歧較大，但空頭占優(yōu)。
光大證券不但沒有因?yàn)闉觚堉傅腻e(cuò)誤受損，反而可能由此獲利，“這絕對(duì)是不當(dāng)?shù)美蓧氖隆炊昧撕锰�，哪有這樣的道理�！睆臉I(yè)者葉叢發(fā)微博吐槽，他認(rèn)為，這樣的結(jié)果讓市場(chǎng)無法接受，而且模糊了操作失誤與涉嫌“證券操縱”的界限。
風(fēng)控體系應(yīng)該反思
從目前披露的情況來看，這一次光大證券的烏龍事件，好像只是一次偶然發(fā)生的意外。但在這樣一起偶然事件背后，暴露出了證券市場(chǎng)管理諸多問題。東北證券財(cái)富管理部副總經(jīng)理郭峰稱，未來管理層確實(shí)對(duì)光大證券風(fēng)控和整個(gè)合規(guī)方面做的相對(duì)來說出現(xiàn)一定的失誤，這應(yīng)該是要進(jìn)行一個(gè)嚴(yán)厲懲處。從光大證券內(nèi)部而言，為什么出現(xiàn)這樣大的一個(gè)失誤，這確實(shí)也應(yīng)該找到相關(guān)的當(dāng)事部門和當(dāng)事人進(jìn)行調(diào)查，我相信事件不可能這么簡單。
東方證券投資顧問左劍明稱，通過這個(gè)時(shí)間背后可以折射兩點(diǎn)，第一個(gè)交易習(xí)慣當(dāng)中，特別是內(nèi)部風(fēng)控當(dāng)中給某些人的權(quán)限有可能過大，一個(gè)一定采取風(fēng)險(xiǎn)防范，以后金融衍生品越來越多的情況當(dāng)中，如果金融衍生品市場(chǎng)出現(xiàn)烏龍指，這個(gè)影響力比今天更大。
財(cái)經(jīng)評(píng)論人曹中銘認(rèn)為，即使股市暴漲是由于光大證券烏龍指導(dǎo)致的，即使其是無心之舉，光大證券亦存在操縱市場(chǎng)的嫌疑。《證券法》規(guī)定，禁止任何人以“單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量”。由于光大證券此次烏龍指涉案金額高達(dá)70億元，并且無論對(duì)股市、期指還是商品期貨市場(chǎng)均造成了嚴(yán)重的負(fù)面影響，監(jiān)管部門對(duì)于其操縱市場(chǎng)的行為絕不能坐視不管，更不能因?yàn)觚堉复笫禄�，小事化了�?/P>
因?yàn)楣局卫斫Y(jié)構(gòu)紊亂，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)意識(shí)差，因?yàn)閮?nèi)控機(jī)制形同虛設(shè)，包括南方證券、華夏證券、萬國證券等紛紛在市場(chǎng)的大潮中“裸泳”出局。上一輪的券商整頓，在市場(chǎng)付出了沉重代價(jià)的同時(shí)，其教訓(xùn)無疑亦是非常深刻的。光大證券烏龍指事件表明，其風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、內(nèi)控機(jī)制存在漏洞，其公司治理結(jié)構(gòu)亦存在問題。而且，在券商歷經(jīng)整頓并且實(shí)施分類監(jiān)管的今天，光大證券上演的烏龍指鬧劇，其實(shí)也應(yīng)該引起監(jiān)管層、券商行業(yè)的反思，疲弱的A股市場(chǎng)也無法經(jīng)受烏龍指的折騰。