昨日，證監(jiān)會副主席莊心一在“2013陸家嘴論壇”上表示，我國調(diào)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)方式的需求迫切，提升資本市場服務(wù)功能的重要性、緊迫性日趨顯現(xiàn)，目前正是加快資本市場進(jìn)一步改革開放的重要時(shí)期。他說，證監(jiān)會作為監(jiān)管者，其主要職責(zé)在于維護(hù)“三公”市場秩序，維護(hù)投資者合法權(quán)益。促進(jìn)資本市場發(fā)展，增強(qiáng)市場的功能，歸根到底是要靠市場的力量。
證監(jiān)會不是“價(jià)格調(diào)控者”
莊心一說，作為市場的監(jiān)管者，證監(jiān)會不是交易的當(dāng)事人，更不是價(jià)格的調(diào)控者，證監(jiān)會的主要職責(zé)在于維護(hù)公開、公平、公正的市場秩序、維護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。兩個(gè)“維護(hù)”能否得到落實(shí)，是檢驗(yàn)證監(jiān)會工作的重要標(biāo)準(zhǔn)。
“促進(jìn)資本市場發(fā)展，增強(qiáng)市場的功能，歸根到底是要靠市場的力量。尊重市場規(guī)律，發(fā)揮市場作用，與加強(qiáng)監(jiān)管是相輔相成、相得益彰的。”莊心一說，“在一定意義上，監(jiān)管就是弘揚(yáng)市場正氣，壓制歪風(fēng)邪氣，助長市場規(guī)范運(yùn)行的正能量，遏制妨礙市場運(yùn)行的負(fù)能量，營造良好的環(huán)境�！�
莊心一進(jìn)一步表示，落實(shí)兩個(gè)維護(hù)意義重大，內(nèi)涵豐富，工作繁重，其中重要的一項(xiàng)是保障維護(hù)市場信息的真實(shí)性。他指出，資本市場是信息匯集的市場，信息的真實(shí)性是市場命脈所在。只有信息真實(shí)才能形成合理的市場定價(jià)，市場配置資源的機(jī)制才能正常發(fā)揮作用，投融資雙方才能真正擁有平等的權(quán)利，市場的約束和制衡機(jī)制才能切實(shí)產(chǎn)生效能，拓展市場化解決問題的范圍和空間，為市場自我修復(fù)創(chuàng)造前提條件，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)均衡，才能讓監(jiān)管放得更開、放得更好。
莊心一同時(shí)稱，只有信息真實(shí)，才能形成市場主體互信、互動(dòng)的良好心態(tài)，降低市場運(yùn)行成本，提高市場整體運(yùn)行效率。市場專業(yè)分析方法和投融資管理工具，也才能真正有用武之地。只有信息真實(shí)，才能引導(dǎo)投資者形成合理明確的預(yù)期，促進(jìn)理性的投融資決策和股權(quán)文化，市場的風(fēng)險(xiǎn)才能得到及時(shí)的揭示、評估。
六方面提高市場信息真實(shí)性
莊心一提出，圍繞提高市場信息真實(shí)性，證監(jiān)會將持之以恒地抓好以下六個(gè)方面的工作。
一是提高市場監(jiān)管的透明度。制定各項(xiàng)規(guī)章制度，證監(jiān)會都要堅(jiān)持提前公開信息，充分征求意見、集思廣益，對行政許可的審批事項(xiàng)要堅(jiān)持推進(jìn)三公開的標(biāo)準(zhǔn)。強(qiáng)化市場準(zhǔn)入日常監(jiān)管、稽查執(zhí)法等等各環(huán)節(jié)的透明度，讓監(jiān)管在陽光下運(yùn)行。對市場關(guān)注的疑點(diǎn)、焦點(diǎn)，證監(jiān)會要及時(shí)呼應(yīng)，如實(shí)發(fā)布相關(guān)信息。證監(jiān)會要從自身做起自覺接受社會監(jiān)督、輿論監(jiān)督，充分促進(jìn)各方及時(shí)掌握和了解市場的信息，清楚監(jiān)管導(dǎo)向。
二要不折不扣落實(shí)好市場信息披露的規(guī)則，落實(shí)好新股發(fā)行體制改革中關(guān)于發(fā)行人一申報(bào)即披露、一披露即承擔(dān)責(zé)任的規(guī)定，對造假行為始終保持威懾，毫不放松對虛假信息的披露。嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度，監(jiān)督真實(shí)披露產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)、權(quán)益安排、咨詢途徑、維權(quán)方式完整的信息，充分保障投資者的知情權(quán)。改進(jìn)上市公司的信息披露規(guī)則，并鼓勵(lì)市場主體開展形式多樣的渠道，使投資者獲取信息更加方便快捷。對市場廣泛關(guān)注、質(zhì)疑而得不到及時(shí)答復(fù)的焦點(diǎn)問題，要通過嚴(yán)管監(jiān)管措施督促當(dāng)事主體及時(shí)準(zhǔn)確進(jìn)行負(fù)責(zé)任的信息披露和說明。
三要嚴(yán)格稽查執(zhí)法，加大打擊造假違法違規(guī)的力度。要用好用足現(xiàn)有的法律法規(guī)，讓造假者付出高昂沉重的代價(jià)。持之以恒地堅(jiān)持嚴(yán)格執(zhí)法，不搞運(yùn)動(dòng)式執(zhí)法，不搞時(shí)松時(shí)緊的執(zhí)法。對內(nèi)幕交易、操縱市場等利用虛假信息或者信息優(yōu)勢操縱違規(guī)的行為，始終保持零容忍的態(tài)勢。
四是加強(qiáng)市場誠信體系的建設(shè)。在上市公司法律、審計(jì)、資產(chǎn)評估、咨詢顧問等服務(wù)機(jī)構(gòu)領(lǐng)域，開展以職業(yè)水準(zhǔn)和誠信揭露為主要依據(jù)的分類監(jiān)管制度，逐步形成一套誠信受益、失信受制的機(jī)制，促進(jìn)信息的交流與共享，認(rèn)真落實(shí)資本市場誠信監(jiān)管規(guī)定。以市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫為依據(jù)，強(qiáng)化誠信監(jiān)管和約束，依法懲戒失信的行為。
五是下大力氣強(qiáng)化市場信息系統(tǒng)建設(shè)。積極推進(jìn)證券期貨信息系統(tǒng)的資源整合和共享，不斷提高信息系統(tǒng)的安全水平，促進(jìn)市場信息更加規(guī)范、高效、充分、及時(shí)、便捷、持續(xù)地傳播。最大程度地降低獲取信息的成本，保障市場主體平等獲取信息的權(quán)利，增強(qiáng)日常對各類信息的比對的能力，提高查處案件的及時(shí)性和查處的效率。
六是強(qiáng)化投資者、尤其是中小投資者的權(quán)益保護(hù)，統(tǒng)籌研究制訂系統(tǒng)的、可操作的投資者保護(hù)制度，把投資者保護(hù)嵌入到全程監(jiān)管的各個(gè)環(huán)節(jié)，持續(xù)深化投資者教育和服務(wù)，切實(shí)提高個(gè)人投資者自我保護(hù)的意識和能力。從我國市場實(shí)際出發(fā)，完善多元化糾紛解決機(jī)制、完善市場化的投資者損害賠償機(jī)制。