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上市公司高管在“窗口期”違規(guī)減持事件再次上演。昨日下午1點(diǎn)起停牌的向日葵今日公布了停牌緣由——因兩高管違規(guī)減持，遭到證監(jiān)會(huì)立案稽查。
向日葵今日公告，公司董事、總經(jīng)理丁國(guó)軍以及公司董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)潘衛(wèi)標(biāo)于5月26日接到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《調(diào)查通知書(shū)》，因兩人分別于2012年6月29日和2012年6月29日、2012年7月2日減持向日葵限售股，涉嫌違反證券法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其進(jìn)行立案稽查。
2010年8月27日，向日葵在創(chuàng)業(yè)板掛牌上市。在招股書(shū)里發(fā)現(xiàn)，公司部分自然人股東承諾：自2009年6月29日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其直接或者間接持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份,
自發(fā)行人股票上市之日起二十四個(gè)月內(nèi)，轉(zhuǎn)讓的股份不超過(guò)其直接或間接持有的上述發(fā)行人股份總數(shù)的50%。2012年6月29日，向日葵696.4萬(wàn)股限售股解禁。丁國(guó)軍、潘衛(wèi)標(biāo)分別持有公司320萬(wàn)股和50萬(wàn)股，其中分別有80萬(wàn)股和12.5萬(wàn)股得以解禁。
根據(jù)深交所往期數(shù)據(jù)，在2012年6月29日至7月2日期間，向日葵四名高管丁國(guó)軍、楊旺翔、潘衛(wèi)標(biāo)以及陳海濤在解禁日當(dāng)日，分別通過(guò)競(jìng)價(jià)交易和大宗交易賣(mài)出80萬(wàn)股、19萬(wàn)股、10萬(wàn)股、50萬(wàn)股，成交價(jià)分別為8.62元、7.97元、8.4元、7.13元，套現(xiàn)689.6萬(wàn)元、151.4萬(wàn)元、84萬(wàn)元以及356.5萬(wàn)元。7月2日，潘衛(wèi)標(biāo)和楊旺翔再次出手，分別拋售2.5萬(wàn)股和2.25萬(wàn)股，賣(mài)出價(jià)位為8.61元和8.46元，套現(xiàn)21.5萬(wàn)元、19萬(wàn)元。從上述減持描述中可以看出，四人剛剛限售解禁的股份已被悉數(shù)清空。
值得一提的是，2012年6月29日正值向日葵公布財(cái)報(bào)“窗口期”。此外，公司于去年7月14日發(fā)布半年度業(yè)績(jī)修正預(yù)告，將2012年上半年凈利潤(rùn)由此前的“同比下降50%”調(diào)整為“虧損1.6億元至1.7億元”，這或許是構(gòu)成高管大舉減持的動(dòng)因之一。
通過(guò)深交所公開(kāi)信息可知，丁國(guó)軍和潘衛(wèi)標(biāo)的減持行為仍在繼續(xù)。就在本月，丁國(guó)軍、潘衛(wèi)標(biāo)分別通過(guò)競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)減持向日葵47萬(wàn)股和9.4萬(wàn)股。
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