拜“萬(wàn)福生科造假上市”案所賜，保薦機(jī)構(gòu)平安證券昨天領(lǐng)到了有史以來(lái)證監(jiān)會(huì)開(kāi)出的最嚴(yán)厲保薦罰單。證監(jiān)會(huì)昨天下午3點(diǎn)半召開(kāi)發(fā)布會(huì)，宣布對(duì)平安證券的處罰，共罰沒(méi)7665萬(wàn)元，暫停保薦資格3個(gè)月。
有意思的是，也許是知道在劫難逃，平安證券在證監(jiān)會(huì)宣布之前，于昨天下午3點(diǎn)召開(kāi)發(fā)布會(huì)，率先公布設(shè)立3億專(zhuān)項(xiàng)基金賠償萬(wàn)福生科投資者損失，此舉也算是開(kāi)了中國(guó)證券史的一個(gè)先河。
處罰情況萬(wàn)福生科被罰款30萬(wàn)
2011年9月，登陸創(chuàng)業(yè)板的萬(wàn)福生科，于2012年9月19日被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。在證監(jiān)會(huì)調(diào)查期間，萬(wàn)福生科公布了自查結(jié)果，承認(rèn)2008年至2011年累計(jì)虛增收入7.4億元左右，虛增營(yíng)業(yè)利潤(rùn)1.8億元左右，虛增凈利潤(rùn)1.6億元左右。
證監(jiān)會(huì)發(fā)言人昨天宣布，萬(wàn)福生科案行政調(diào)查已經(jīng)結(jié)束。經(jīng)查，該公司虛假發(fā)行，未充分披露信息。其中涉嫌刑事犯罪的2名責(zé)任人已移送司法機(jī)關(guān)。行政處罰已處于預(yù)先告知階段，下一步將下發(fā)正式處罰決定。
證監(jiān)會(huì)已責(zé)令萬(wàn)福生科整改，并處罰款30萬(wàn)元；董事長(zhǎng)龔永福、CFO秦學(xué)軍各處以30萬(wàn)元罰款，終身市場(chǎng)禁入；其余19名高管分別處以5萬(wàn)元至25萬(wàn)元的罰款。
證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人還表示，萬(wàn)福生科不觸及終止上市條件。
平安證券重罰7665萬(wàn)
相比于造假方——萬(wàn)福生科區(qū)區(qū)30萬(wàn)元罰款，其保薦機(jī)構(gòu)平安證券這次算是攤上大事了。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人昨天表示，平安證券在萬(wàn)福生科保薦上市中，未能勤勉盡責(zé)，其出具的發(fā)行保薦書(shū)、持續(xù)督導(dǎo)報(bào)告等存在虛假記載，擬對(duì)平安證券給予警告，沒(méi)收其該保薦業(yè)務(wù)收入2555萬(wàn)，并處以?xún)杀读P款，罰款金額共7665萬(wàn)元；不僅如此，還暫停平安證券保薦資格3個(gè)月。平安證券參與保薦的30家在審企業(yè)或受牽連。
保薦代表人被終身禁入
相關(guān)保薦代表人也受到嚴(yán)厲處罰，吳文浩、何濤除罰款30萬(wàn)元外，還取消兩人的保薦資格，禁止終身進(jìn)入市場(chǎng)。對(duì)保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人薛榮年、曾年生和崔嶺給予警告并分別處以30萬(wàn)元罰款，撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格；對(duì)保薦項(xiàng)目協(xié)辦人湯德智給予警告并處以10萬(wàn)元罰款，撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格。這也是證監(jiān)會(huì)處罰保薦機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人的第一案。此前*ST大地案的保薦機(jī)構(gòu)華泰聯(lián)合并未遭遇任何處罰。
此外，證監(jiān)會(huì)還認(rèn)定萬(wàn)福生科IPO會(huì)計(jì)師事務(wù)所中磊會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)報(bào)告虛假記載，擬對(duì)其沒(méi)收138萬(wàn)收入，處以2倍罰款，撤銷(xiāo)證券從業(yè)許可。對(duì)于簽字會(huì)計(jì)師處以13萬(wàn)元罰款，終身市場(chǎng)禁入。
企業(yè)自救設(shè)3億元補(bǔ)償專(zhuān)項(xiàng)基金
就在證監(jiān)會(huì)公布處罰決定之前，平安證券已經(jīng)搶先一步，在深圳召開(kāi)發(fā)布會(huì)，宣布將出資3億元成立投資者利益補(bǔ)償專(zhuān)項(xiàng)基金，中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司將擔(dān)任基金管理人，基金存續(xù)期為2個(gè)月。平安證券表示，此舉為充分保護(hù)萬(wàn)福生科虛假陳述事件中的受損投資者利益。
平安證券表示，設(shè)立補(bǔ)償基金，釆取先償后追方式，先行以基金財(cái)產(chǎn)償付符合條件的投資者，再向主要責(zé)任方及連帶責(zé)任方追償。此舉開(kāi)了中國(guó)證券市場(chǎng)上市公司虛假陳述，而由保薦機(jī)構(gòu)先行賠付再向相關(guān)責(zé)任方追償?shù)南群印?
萬(wàn)福生科實(shí)際控制人龔永福和楊榮華夫婦承諾將承擔(dān)依法應(yīng)當(dāng)賠償?shù)姆蓊~，并將3000萬(wàn)股萬(wàn)福生科股票質(zhì)押給中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司管理，作為履行賠償責(zé)任的保證。
3種虧損情形可獲補(bǔ)償
平安證券還公布了3種可獲基金補(bǔ)償?shù)奶潛p情形：（一）自2011年9月14日起，至2012年9月15日之前買(mǎi)入，且在2012年9月15日之后因賣(mài)出或持續(xù)持有萬(wàn)福生科股票而產(chǎn)生虧損的；（二）自2011年9月14日起，至2012年10月26日之前買(mǎi)入，且在2012年10月26日之后因賣(mài)出或持續(xù)持有萬(wàn)福生科股票而產(chǎn)生虧損的；（三）自2011年9月14日起，至2013年3月2日之前買(mǎi)入，且在2013年3月2日之后因賣(mài)出或持續(xù)持有萬(wàn)福生科股票而產(chǎn)生虧損的。
平安證券方面表示，這次事件投資者是無(wú)辜的，因這次事件遭損失的投資者，如接受補(bǔ)償，則表明其自愿放棄向萬(wàn)福生科事件的責(zé)任方再行請(qǐng)求賠償?shù)臋?quán)利。投資者如不接受補(bǔ)償，可依法起訴，但自行承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。