債市核查風暴仍在繼續(xù)，4月19日下午，證監(jiān)會有關部門負責人指出，監(jiān)管層正密切關注萬家基金固定收益部總監(jiān)鄒昱、中信證券固定收益部董事總經(jīng)理楊輝等事件進展。
對于是否在制度層規(guī)范代持問題，證監(jiān)會表示，將加強相關制度規(guī)范，但也需要基金公司等市場主體落實和完善相應制度。這是監(jiān)管部門首度回應相關機構人士被帶走調(diào)查事件。目前，除證監(jiān)會外，一行三會及銀行間交易商協(xié)會等監(jiān)管與自律監(jiān)管主體，尚未表態(tài)。
證監(jiān)會有關部門負責人透露，基金部將在基金管理公司現(xiàn)場檢查中，重點關注債券投資相關風險問題，機構部也已要求相關派出機構督促券商全面自查。被帶走調(diào)查的相關機構人士事件中，證監(jiān)會基金部并未參與。
鄒昱、楊輝及最新披露出的前西南證券固定收益部副總薛晨，均是被司法機關帶走調(diào)查。據(jù)其中一家機構人士指出，當事人被帶走時司法機關表明為個人原因帶走配合調(diào)查，并未要求公司配合調(diào)查。
目前看，多次被帶走調(diào)查事件為司法機關活動，但因當事人為金融機構從業(yè)人員，其對機構的影響也不可忽視。據(jù)記者了解，目前已有多家基金公司開展債券投資內(nèi)部自查活動，重點檢查相關風險點。
監(jiān)管部門也已采取行動。今年3月，證監(jiān)會基金部向各派出機構下發(fā)2013年基金管理公司現(xiàn)場檢查方案，對于基金公司日常運作中的容易發(fā)生風險的業(yè)務環(huán)節(jié)等，布置了專項檢查工作安排。
“檢查重點有風險治理、基金內(nèi)控制度的完備以及有效執(zhí)行的情況，包括守住三條底線的原則執(zhí)行情況，嚴厲查處老鼠倉、非公平交易、各種形式的利益輸送情況，我們要求現(xiàn)場檢查要深入細致、不留死角�！�19日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人指出。
目前，基金公司前期自查已經(jīng)完成，接下來證監(jiān)會專項核查將進入現(xiàn)場階段，對于一周來的債市風暴，證監(jiān)會表態(tài)將密切關注最新進展，并在現(xiàn)場檢查中予以重點核查，“對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，一經(jīng)核實，將予以嚴肅處理，追究相關負責人責任。”上述發(fā)言人指出。
實際上，證監(jiān)會機構部也已關注到相關報道，已經(jīng)要求相關派出機構，督促公司對相關業(yè)務進行全面自查，在現(xiàn)場檢查中重點關注。
上述發(fā)言人指出，“下一步我會將繼續(xù)關注，證券公司開展證券投資業(yè)務中的新情況、新問題，在調(diào)研基礎上推出新監(jiān)管要求，督促證券公司合規(guī)展業(yè)，切實防范風險�！�
目前，債券市場處于多頭監(jiān)管的多元市場狀態(tài)，各市場的準入標準、交易規(guī)則、參與主體與監(jiān)管模式，大不相同，如何聯(lián)動監(jiān)管是問題的核心。
近期數(shù)名被調(diào)查人員，涵蓋基金、券商和銀行等機構從業(yè)人員，若要對其有效監(jiān)管和風控制度建設，更需監(jiān)管協(xié)作。證券監(jiān)管領域，對證券基金期貨的從業(yè)者有明確的個人與親屬相關投資申報制度，但此次事件中或涉及的從業(yè)人員個人與親屬在銀行間市場開設相關賬戶的情況，則涉及跨部門的制度協(xié)作監(jiān)管。
19日，證監(jiān)會有關部門負責人指出，監(jiān)管機構的協(xié)作、信息溝通一直是證監(jiān)會比較重視的。對于目前事件，會與相關部門就共同關注的問題進一步溝通。
此外，證監(jiān)會有關部門負責人表示，證監(jiān)會對代持類的行為涉及的利益輸送問題，持旗幟鮮明的不支持和打擊態(tài)度，無論權益類還是債券類，都不允許存在利益輸送行為�！跋乱徊�，我們將對這個問題更重視�！�
有券商人士告訴記者，銀行間債券市場與國外的債券市場模式比較接近，是撮合交易市場，其監(jiān)管模式不能套用股票交易市場的模式。