針對IPO將于5月開閘的媒體報道，證監(jiān)會新聞發(fā)言人12日表示，近期證監(jiān)會沒有就IPO重啟問題相關(guān)事項接受任何媒體采訪。證監(jiān)會今年將繼續(xù)強化以信息披露為中心的新股發(fā)行體制改革，目前新股發(fā)行制度改革相關(guān)思路和方案正在論證中，待方案成熟時再向社會公布。
已成立15個檢查小組
對于IPO在審企業(yè)財務(wù)專項檢查相關(guān)工作進展情況，該發(fā)言人表示，后續(xù)工作正有條不紊地推進，目前已成立15個檢查小組。除發(fā)行部、創(chuàng)業(yè)板部，會計部、稽查總隊以及證監(jiān)系統(tǒng)內(nèi)單位人員外，檢查小組大部分成員以職業(yè)會計師為主。將對近日抽查選中的首批30家IPO在審企業(yè)分兩輪進行財務(wù)檢查，第一輪對15家企業(yè)的檢查正在開展中。財務(wù)檢查的重點包括：落實發(fā)行體制改革有關(guān)文件要求，核查保薦機構(gòu)、會計師事務(wù)所履職情況，督促中介機構(gòu)遵守現(xiàn)行執(zhí)業(yè)準則及信息披露要求，提升IPO財務(wù)信息披露質(zhì)量。
證監(jiān)會4月3日發(fā)布的消息稱，鑒于本次專項檢查的目的是推動中介機構(gòu)歸位盡責(zé)，因此抽查過程將對以往存在違規(guī)行為的中介機構(gòu)有所側(cè)重。
券商創(chuàng)新方向未變
對于市場關(guān)注的券商創(chuàng)新問題，發(fā)言人強調(diào)，對于券商創(chuàng)新，證監(jiān)會“放松管制、加強監(jiān)管”的方向沒有變。他說，證監(jiān)會將堅持“放松管制、加強監(jiān)管”的原則，加強風(fēng)險監(jiān)控，持續(xù)推進行業(yè)創(chuàng)新。今年將全面落實已有的改革和創(chuàng)新措施，鞏固創(chuàng)新成果。
對于券商創(chuàng)新中的風(fēng)險控制，證監(jiān)會持續(xù)跟蹤關(guān)注，去年12月曾舉辦全行業(yè)風(fēng)險管理培訓(xùn)會。今年2月，證監(jiān)會部署券商現(xiàn)場檢查工作，將于上半年完成現(xiàn)場核查，重點是券商資管業(yè)務(wù)。
近期，上海、江蘇、甘肅等地證監(jiān)局分別對國泰君安、海通證券、華泰證券、華龍證券的個別產(chǎn)品進行現(xiàn)場核查，目前現(xiàn)場核查工作已完成。
該發(fā)言人表示，對于其中出現(xiàn)的問題，將根據(jù)職責(zé)分工依法采取監(jiān)管措施或自律規(guī)則措施。對于創(chuàng)新中出現(xiàn)的新情況新問題，未來證監(jiān)會及自律組織將認真對待、提出規(guī)范意見。對于個別結(jié)構(gòu)復(fù)雜的創(chuàng)新產(chǎn)品，目前正在分析論證，將盡快做出結(jié)論。
對于近期網(wǎng)上關(guān)于券商非現(xiàn)場開戶叫停的傳聞，相關(guān)部門已做出澄清。據(jù)證監(jiān)會相關(guān)部門反饋，目前數(shù)家證券公司已完成非現(xiàn)場開戶的相關(guān)內(nèi)部管理制度修訂、人員培訓(xùn)和內(nèi)部系統(tǒng)測試，啟動了以見證開戶為主的非現(xiàn)場開戶。多數(shù)證券公司正在進行制度、技術(shù)和人員相關(guān)準備，擬啟動相關(guān)服務(wù)。
鑒于網(wǎng)上開戶須向客戶發(fā)放數(shù)字證書，中登公司已建立數(shù)字證書系統(tǒng)，計劃開展網(wǎng)上開戶業(yè)務(wù)的券商可與中登公司聯(lián)系。證券公司向投資者發(fā)放數(shù)字證書，應(yīng)嚴格按規(guī)定落實實名制要求。券商應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定向監(jiān)管部門和自律組織報告業(yè)務(wù)準備和啟動情況，監(jiān)管部門將持續(xù)關(guān)注非現(xiàn)場開戶的情況。