北京時(shí)間2011年2月9日凌晨,美國(guó)證券交易委員會(huì)(下稱(chēng)“美國(guó)證監(jiān)會(huì)”)公布了對(duì)一家紐約對(duì)沖基金、三名對(duì)沖基金投資組合經(jīng)理和一名對(duì)沖基金分析師的起訴書(shū)。美國(guó)證監(jiān)會(huì)指控他們通過(guò)高科技公司員工組成的“專(zhuān)家人脈網(wǎng)絡(luò)”獲得一些上市公司的內(nèi)幕消息。這些公司包括AMD、希捷科技和西部數(shù)據(jù)等大型科技公司。根據(jù)美國(guó)證監(jiān)會(huì)的指控,這些內(nèi)幕交易涉及金額超過(guò)3000萬(wàn)美元。
這一系列行動(dòng)表明,對(duì)利用“專(zhuān)家人脈網(wǎng)絡(luò)”進(jìn)行內(nèi)幕交易的調(diào)查,已經(jīng)從專(zhuān)家人脈公司職員及顧問(wèn)深入擴(kuò)展到利用內(nèi)幕消息進(jìn)行交易的對(duì)沖基金雇員中。
上星期,美國(guó)司法部和聯(lián)邦調(diào)查局已經(jīng)逮捕了一家加州專(zhuān)家人脈公司Primary Global Research
的若干名顧問(wèn)經(jīng)理。這些顧問(wèn)分別供職于各大型高科技公司。美國(guó)證監(jiān)會(huì)指控他們涉嫌向?qū)_基金等的投資機(jī)構(gòu)提供各自公司的非公開(kāi)信息并收取“咨詢費(fèi)”。
“不論是高科技公司職員以顧問(wèn)身份向投資機(jī)構(gòu)出售公司非公開(kāi)信息,還是投資機(jī)構(gòu)利用非法獲取的內(nèi)幕消息進(jìn)行交易并獲利,這些都是違法的!泵绹(guó)證監(jiān)會(huì)執(zhí)法部主任羅伯特?庫(kù)贊尼在一份新聞稿中說(shuō)道。
自2009年開(kāi)始美國(guó)政府已逮捕涉嫌內(nèi)幕交易人員達(dá)數(shù)十人之多。美國(guó)證監(jiān)會(huì)希望通過(guò)此次大規(guī)模的調(diào)查行動(dòng)肅清華爾街由來(lái)已久的內(nèi)幕交易之風(fēng)。
曾在美國(guó)證監(jiān)會(huì)工作過(guò)10年的律師雅各布?弗倫克爾在接受《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》采訪時(shí)表示:“想要完全杜絕內(nèi)幕交易是不可能的。政府只能通過(guò)司法處罰起到嚇阻作用,讓那些違法者‘三思而后行’!
在四名受到指控的基金經(jīng)理中,有兩名都曾供職于全球著名的對(duì)沖基金公司SAC
Capital。SAC在一份聲明中對(duì)前任公司職員的行為表示憤怒,并強(qiáng)調(diào)早在加入SAC之前,他們就已經(jīng)參與了非法內(nèi)幕交易。截至目前,SAC還未受到任何指控,公司也表示將積極配合政府展開(kāi)調(diào)查工作。
其中,SAC前雇員唐納德?朗基爾于美國(guó)時(shí)間周二(2月8日)遭逮捕并被控參與內(nèi)幕交易及妨礙司法公正。美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局握有其事發(fā)后試圖銷(xiāo)毀內(nèi)幕交易數(shù)據(jù)的影音資料。
另一名對(duì)沖基金經(jīng)理諾亞?弗里曼已經(jīng)認(rèn)罪,并表示愿意配合聯(lián)邦調(diào)查局及美國(guó)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查。弗里曼曾先后在 Sonar Capital和SAC
Capital兩家對(duì)沖基金公司任職。有證據(jù)顯示,他從2006年就已經(jīng)開(kāi)始接收內(nèi)幕消息。
去年12月,弗里曼幫助聯(lián)邦調(diào)查局獲得了一段他與朗基爾對(duì)過(guò)去所參與的內(nèi)幕交易活動(dòng)進(jìn)行討論的錄音。
針對(duì)美國(guó)證監(jiān)會(huì)及聯(lián)邦調(diào)查局近期展開(kāi)的一系列行動(dòng),弗倫克爾向記者解釋說(shuō):“我們發(fā)現(xiàn)參與內(nèi)幕交易的基金經(jīng)理們正在利用越來(lái)越迂回的手段傳遞信息,使得政府難以追蹤內(nèi)幕消息的起源。對(duì)此,美國(guó)政府開(kāi)始采取更為激進(jìn)主動(dòng)的手段去追查內(nèi)幕交易!