證監(jiān)會(huì)對(duì)綠大地欺詐發(fā)行案中介機(jī)構(gòu)開(kāi)出罰單
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2013-02-28 作者:記者 吳黎華/北京報(bào)道 來(lái)源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào)
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證監(jiān)會(huì)27日宣布,擬對(duì)云南綠大地欺詐發(fā)行案相關(guān)中介機(jī)構(gòu)作出行政處罰,撤銷(xiāo)深圳鵬城會(huì)計(jì)師事務(wù)所證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可,對(duì)相關(guān)責(zé)任人終身證券市場(chǎng)禁入,并撤銷(xiāo)相關(guān)保薦代表人保代資格和證券從業(yè)資格。 證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人說(shuō),這將是證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券法和相關(guān)法律法規(guī)對(duì)欺詐發(fā)行案件中介機(jī)構(gòu)所做出的最高幅度的處罰和處理。 證監(jiān)會(huì)認(rèn)定,由于聯(lián)合證券未勤勉盡責(zé),未發(fā)現(xiàn)綠大地在招股說(shuō)明書(shū)中編造虛假資產(chǎn)、虛假業(yè)務(wù)收入;四川天澄門(mén)律師事務(wù)所在綠大地欺詐發(fā)行上市時(shí)未勤勉盡責(zé),未在法律意見(jiàn)書(shū)中說(shuō)明其工作相關(guān)情況,未對(duì)綠大地相關(guān)資產(chǎn)的取得過(guò)程進(jìn)行完整核實(shí);深圳市鵬城會(huì)計(jì)師事務(wù)所未勤勉盡責(zé),未發(fā)現(xiàn)綠大地為發(fā)行上市所編制的財(cái)務(wù)報(bào)表編造虛假資產(chǎn)、虛假業(yè)務(wù)收入,從而出具了無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告,發(fā)表了不恰當(dāng)?shù)膶徲?jì)意見(jiàn)。 近期,證監(jiān)會(huì)擬對(duì)聯(lián)合證券、天澄門(mén)、深圳鵬城行政處罰,撤銷(xiāo)深圳鵬城證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可,擬對(duì)相關(guān)責(zé)任人員行政處罰和終身證券市場(chǎng)禁入,撤銷(xiāo)相關(guān)保薦代表人保薦代表人資格和證券從業(yè)資格。目前,證監(jiān)會(huì)正在履行行政處罰告知程序。
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