“資本市場對于法律制度供給的要求，典型反映出商事法制更新變化快的特有規(guī)律。目前我們在私募市場、債券市場、資產(chǎn)管理市場以及期貨和衍生品市場等方面的制度空白和制度缺陷，迫切需要通過修改法律加以解決。”——摘自郭樹清2012年12月8日在第三屆“上證法治論壇”開幕式上所做的演講。
盤點證監(jiān)會去年一年的工作，可以看到，證監(jiān)會非常重視法律制度建設，始終強調(diào)必須“規(guī)則先行”。在他們看來，市場機制的個體活力和創(chuàng)造激情，只有通過穩(wěn)定的產(chǎn)權(quán)規(guī)則、平等的交易規(guī)則、公平的競爭規(guī)則和有效的救濟保護規(guī)則才能激發(fā)、維護和保障。在立法工作和制度建設思路上，一方面，他們十分重視具體改革實踐急需的制度規(guī)范建設，另一方面，他們十分注重從宏觀和頂層設計層面大力推進關系到資本市場改革、創(chuàng)新和發(fā)展未來的基礎法律制度建設。
據(jù)證監(jiān)會有關負責人介紹，2012年是證監(jiān)會推進改革創(chuàng)新舉措最多、力度最大的一年，同樣也是制定修改規(guī)章及規(guī)范性文件最多、制度建設和法治規(guī)范涉及面最廣、介入程度最深、制度成果最為豐富的一年。全年共制定出臺有關證券發(fā)行體制改革、完善上市公司退市制度、鼓勵上市公司分紅、建設多層次資本市場、發(fā)展債券市場、促進行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展等證券期貨規(guī)章規(guī)范性文件70余件。
2012年，全國人大修訂出臺《證券投資基金法》，國務院修改頒布《期貨交易管理條例》。一年內(nèi)，證券期貨領域成功推動出臺“一法一條例”兩大基礎性法律法規(guī)，實屬不易。
2012年10月24日，國務院公布《國務院關于修改〈期貨交易管理條例〉的決定》。其中包含了兩大亮點，深受期貨業(yè)界關注：一是為適應推出我國的原油期貨市場需要，《決定》為境外投資者直接進入期貨交易所進行原油期貨交易預留了空間；二是為適應推出國債期貨交易的需要，《決定》刪除了非期貨公司結(jié)算會員參與期貨交易的禁止性規(guī)定，適應了我國期貨業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的需要。
2012年12月28日，第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議以高票審議通過了《證券投資基金法》修正案。《證券投資基金法》的修訂通過，是去年證券法治建設中的一件大事。修訂后的基金法將私募基金納入調(diào)整范圍，而且適應公募基金放松管制的要求，做了大幅度的調(diào)整和修訂。
在推進具有頂層設計性質(zhì)的基礎性法律制度建設方面，證監(jiān)會不只是“著眼當下”，而且“未雨綢繆”。去年證監(jiān)會開展了《證券法》實施情況的評估，形成了關于證券法實施情況的評估報告送審稿和修改證券法的建議報告，新一輪《證券法》修訂工作有望啟動。