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2月7日晚，洛陽鉬業(yè)發(fā)布公告稱，公司以及公司前任執(zhí)行董事段玉賢、現(xiàn)任執(zhí)行董事李朝春、吳文君、李發(fā)本及王欽喜(相關(guān)執(zhí)行董事)因違反《香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則》(《聯(lián)交所上市規(guī)則》)，而相關(guān)執(zhí)行董事因違反其各自向聯(lián)交所所作出的承諾，而于2013年2月7日受到聯(lián)交所上市委員會的公開批評。
洛陽鉬業(yè)表示，公司及相關(guān)執(zhí)行董事受到上市委員會的處罰主要是由于公司于2010年2-5月向控股股東洛陽礦業(yè)集團有限公司收購洛陽建投礦業(yè)有限公司100%股權(quán)和欒川縣滬七礦業(yè)有限公司100%股權(quán)交易中未能第一時間披露相關(guān)交易詳情和事前尋求獨立股東批準而違反《聯(lián)交所上市規(guī)則》；相關(guān)執(zhí)行董事違反董事承諾并未能盡力促使公司遵守《聯(lián)交所上市規(guī)則》。
據(jù)了解，洛陽鉬業(yè)的上述收購本應(yīng)于2010年2月25日后盡快公布，但直到當(dāng)年5月17日才終于公布有關(guān)交易連同《上市規(guī)則》規(guī)定的詳情。
聯(lián)交所表示，洛陽鉬業(yè)在完成上述收購時，香港法律顧問曾提醒其有關(guān)《上市規(guī)則》方面須注意事項，但洛陽鉬業(yè)不僅沒有聽取顧問的提醒，反而經(jīng)內(nèi)部討論后質(zhì)疑有關(guān)意見，并在沒有諮詢聯(lián)交所的情況下完成收購，然后要求其法律顧問向聯(lián)交所求取豁免；有關(guān)收購在仍未得悉豁免申請結(jié)果前便已經(jīng)完成。
對于洛陽鉬業(yè)的違規(guī)，聯(lián)交所要求洛陽鉬業(yè)須于今年2月7日后的兩星期內(nèi)，委聘一名令聯(lián)交所上市科滿意的獨立專業(yè)顧問，對洛陽鉬業(yè)的內(nèi)部監(jiān)控進行全面檢討并給予改善建議，以確保洛陽鉬業(yè)遵守《上市規(guī)則》；以及于2月7日起計兩個月內(nèi)，向上市科提供顧問載有相關(guān)建議的書面報告。洛陽鉬業(yè)須于委聘顧問前向上市科提交其所建議的聘用顧問的職責(zé)范圍供其給予意見。
對于洛陽鉬業(yè)涉事高管，聯(lián)交所要求其執(zhí)行董事各人須參加由香港特許秘書公會、香港董事學(xué)會或上市科認可的課程機構(gòu)所提供有關(guān)《上市規(guī)則》合規(guī)事宜、董事責(zé)任及企業(yè)管治事宜的24小時培訓(xùn)。有關(guān)培訓(xùn)須于2月7日后的180日內(nèi)完成。
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