交易商協(xié)會(huì)發(fā)布信用評(píng)級(jí)自律指引
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2013-01-09 作者:張莫 張祎 來(lái)源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào)
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為規(guī)范信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù),促進(jìn)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場(chǎng)健康運(yùn)行,中國(guó)銀行市場(chǎng)間交易商協(xié)會(huì)8日發(fā)布《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)自律指引》,這是我國(guó)銀行間市場(chǎng)首個(gè)針對(duì)信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的自律制度。 截至2012年9月30日,我國(guó)主要評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)已累計(jì)對(duì)6683支債券市場(chǎng)產(chǎn)品進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。其中,非金融企業(yè)債務(wù)融資工具4242支,占63.47%,已成為我國(guó)評(píng)級(jí)行業(yè)的主要業(yè)務(wù)來(lái)源。但行業(yè)的整體公信力不高,特別是“以價(jià)定級(jí)”或“以級(jí)定價(jià)”等不良現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生,嚴(yán)重地影響了投資者對(duì)信用評(píng)級(jí)行業(yè)的信任。 交易商協(xié)會(huì)指出,《評(píng)級(jí)指引》以非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)為約束對(duì)象,以信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)為主,包括受評(píng)企業(yè)、評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)委托方、評(píng)級(jí)結(jié)果使用方等主體與信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)相關(guān)的行為都在約束范圍內(nèi)。其中保證信用評(píng)級(jí)獨(dú)立性、增強(qiáng)評(píng)級(jí)質(zhì)量控制和提高評(píng)級(jí)透明度的基本理念貫穿始終。具體而言,《評(píng)級(jí)指引》要求信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全并切實(shí)執(zhí)行信息管理、評(píng)級(jí)質(zhì)量控制、利益沖突管理和信息披露等方面的管理制度和工作機(jī)制。對(duì)于人員選擇,采取嚴(yán)格的回避制和輪換制,還進(jìn)一步要求相關(guān)人員不得買賣與受評(píng)對(duì)象相關(guān)的證券或衍生品。
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