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老虎亞洲涉內(nèi)幕交易做空中資行 SEC打虎不留情
2012-12-14   作者:  來源:上海證券報(bào)
 
【字號(hào)
  在滬深兩市的白酒股們因?yàn)椤八芑瘎笔录罨馃,“遭遇做空”的猜測(cè)又漫天飛舞的時(shí)候,美國(guó)證監(jiān)會(huì)——美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)對(duì)“做空式內(nèi)幕交易”出手了。
  美國(guó)證券交易委員會(huì)12日發(fā)表聲明說,美國(guó)老虎亞洲資產(chǎn)管理公司及相關(guān)人員涉嫌參與內(nèi)幕交易,獲利1670萬(wàn)美元。該公司及相關(guān)人員已同意支付4400萬(wàn)美元了結(jié)相關(guān)指控。
  根據(jù)美國(guó)證交會(huì)提交給新澤西州聯(lián)邦法院的起訴書,從2008年12月至2009年1月,老虎亞洲資產(chǎn)管理公司創(chuàng)始人比爾·黃利用內(nèi)幕消息,做空中國(guó)銀行和中國(guó)建設(shè)銀行港股股票,再利用私募交易方式低價(jià)補(bǔ)回倉(cāng)位,從投資者處收取高額管理費(fèi),并從中非法獲益1620萬(wàn)美元;從2008年11月至2009年2月,比爾·黃還至少4次操縱這兩家銀行股票價(jià)格,獲得非法收益49.6萬(wàn)美元。
  美國(guó)證交會(huì)執(zhí)法部門主管羅伯特·胡扎米警告說,非法離岸交易依然要受到美國(guó)法律管轄。
  與此同時(shí),美國(guó)司法部新澤西地區(qū)辦公室也對(duì)老虎亞洲資產(chǎn)管理公司提起刑事訴訟。比爾·黃既沒有承認(rèn)也不否認(rèn)相關(guān)指控,但同意支付4400萬(wàn)美元了結(jié)美國(guó)證交會(huì)的指控。
  自2009年10月以來,美國(guó)證交會(huì)共開展了175起打擊內(nèi)幕交易的行動(dòng),指控了400多個(gè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人。這些機(jī)構(gòu)和個(gè)人通過內(nèi)幕交易獲得9.05億美元非法收益。
  老虎基金是上市90年代末期最大的對(duì)沖基金之一,創(chuàng)辦人為基金界“教父級(jí)”人物朱利安·羅伯遜,比爾·黃曾是羅伯遜的頂尖亞洲經(jīng)理,2001年,他拿著從羅伯遜的1600萬(wàn)元,成立了老虎亞洲。
  今年年初,中國(guó)香港市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)禁止總部位于紐約的“亞洲老虎基金”在港從事任何上市證券或衍生產(chǎn)品交易、并凍結(jié)逾3000萬(wàn)美元資產(chǎn)的努力。
  香港證監(jiān)會(huì)(SFC)指控“亞洲老虎基金”涉嫌于2009年對(duì)中國(guó)建設(shè)銀行和中國(guó)銀行的股票進(jìn)行內(nèi)幕交易。
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