證監(jiān)會擬放寬券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)限制
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2012-08-23 作者:韋夏怡 來源:經(jīng)濟參考報
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22日晚間,證監(jiān)會發(fā)布了關(guān)于修改《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》及配套實施細(xì)則征求意見的通知,并向社會公開征求意見。券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中諸如產(chǎn)品發(fā)行、投資范圍等多方面都將得到進一步放寬。 修訂聲明指出,將取消集合資產(chǎn)管理計劃行政審批并改為備案管理,同時原則規(guī)定證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃,應(yīng)當(dāng)依法履行報批或報備程序,以適應(yīng)改革前審批和改革后報備監(jiān)管需要。 征求意見稿稱,將取消限額特定資產(chǎn)管理計劃和定向資產(chǎn)管理雙10%的限制,豁免指數(shù)化集合計劃的雙10%及3%關(guān)聯(lián)交易投資限制,明確被動超標(biāo)調(diào)整機制,并允許對集合計劃份額根據(jù)風(fēng)險收益特征進行分級。針對集合和定向資管業(yè)務(wù),意見指出,券商在目前投資品種基礎(chǔ)上適度擴大資產(chǎn)管理投資范圍,并適度擴大管理資產(chǎn)運用方式,允許資產(chǎn)管理參與融資融券交易,將資產(chǎn)管理持有的證券作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司。
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