截至6月22日，證監(jiān)會(huì)最新公布的首次公開(kāi)發(fā)行股票申報(bào)企業(yè)基本信息情況表顯示，今年以來(lái)，共有37家擬上市企業(yè)相繼終止審查，栽倒在發(fā)審會(huì)門(mén)口。其中27家企業(yè)沖刺創(chuàng)業(yè)板“折戟”，占比73%。
業(yè)內(nèi)人士表示，自2月1日實(shí)行預(yù)披露新政以來(lái)，效果明顯。無(wú)論是擔(dān)任保薦的券商及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)，還是上市公司，均感到新政的壓力。僅2月、3月分別有12家、6家擬IPO企業(yè)，或被終止審查或主動(dòng)撤回申請(qǐng)，若依舊想抱著僥幸心理闖關(guān)將自毀信譽(yù)，喪失公信力。
37家企業(yè)終止審查 預(yù)披露新政威力顯現(xiàn)
37家終止審查的擬上市企業(yè)中，
國(guó)信證券保薦了4家，分別為：聞泰通訊股份有限公司、包頭市神潤(rùn)高新材料股份有限公司、深圳市明微電子股份有限公司、珠海安聯(lián)銳視科技股份有限公司。
平安證券保薦了4家，分別為：廣東九聯(lián)科技股份有限公司、浙江德宏汽車(chē)電子電器股份有限公司、廣州高瀾節(jié)能技術(shù)股份有限公司、江蘇金源鍛造股份有限公司。
民生證券、安信證券、招商證券各保薦3家；宏源證券、華泰聯(lián)合證券、中信建投證券各有2家。
安信證券保薦的3家分別為：杭州星帥爾電器股份有限公司、浙江中馬汽車(chē)變速器股份有限公司、歐貝黎新能源科技股份有限公司。
證監(jiān)會(huì)在去年年底發(fā)布了《關(guān)于調(diào)整預(yù)先披露時(shí)間等問(wèn)題的通知》，對(duì)沿用了若干年的IPO招股書(shū)申報(bào)稿預(yù)披露時(shí)間提前了一個(gè)月，即從之前的發(fā)審委會(huì)議召開(kāi)5天前，提至反饋意見(jiàn)落實(shí)后、初審會(huì)之前。調(diào)整后的預(yù)披露時(shí)間大約可提前1個(gè)月左右，這就是人們所稱(chēng)的從今年2月1日起實(shí)施的預(yù)披露新政。從終止審查的時(shí)間上看，1月有9家；2月最多，為12家；3月、4月、5月、6月分別有6家、2家、6家、2家。今年2月以來(lái)有28家擬上市企業(yè)終止審查，這表明預(yù)披露新政威力顯現(xiàn)。
通常終止審查常見(jiàn)于兩種情況，一是，申請(qǐng)人未在規(guī)定的期限內(nèi)提交書(shū)面回復(fù)意見(jiàn)，且未提交延期回復(fù)的報(bào)告，或者雖提交延期回復(fù)的報(bào)告，但未說(shuō)明理由或理由不充分；二是，申請(qǐng)人主動(dòng)要求撤回申請(qǐng)。根據(jù)同花順I(yè)find統(tǒng)計(jì)，37家企業(yè)中有18家由落實(shí)反饋意見(jiàn)變更為終止審查，9家為終止審查，5家由預(yù)披露變更為終止審查，3家由中止審查變更為終止審查，2家由初審變更為終止審查。
民生證券3單終止審查 一保代兩項(xiàng)目“中槍”
身陷“挖角門(mén)”、IPO提速等緋聞不斷的民生證券，又因副總裁、首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家滕泰，基金研究中心總經(jīng)理、研究所副所長(zhǎng)馬永諳離職，成為券業(yè)的焦點(diǎn)。而在終止審查的企業(yè)名單中，民生證券保薦的3家公司上榜，分別為：北京市天元網(wǎng)絡(luò)技術(shù)股份有限公司（保代孫振、張榮石）、山西天能科技股份有限公司（保代鄧德兵、劉小群）、成都任我行軟件股份有限公司（保代廖禹、鄧德兵）。鄧德兵成為唯一一位擔(dān)任兩個(gè)IPO項(xiàng)目而終止審查的保薦代表。
山西天能科技股份有限公司是一家集科研、開(kāi)發(fā)、制造、銷(xiāo)售為一體的大型太陽(yáng)能光伏行業(yè)企業(yè)，公司在預(yù)披露新規(guī)開(kāi)始的2月1日披露了招股意向書(shū)，擬發(fā)行3700萬(wàn)股，發(fā)行后總股本1.48億股。一家媒體對(duì)該公司進(jìn)行實(shí)地調(diào)查發(fā)現(xiàn)，其涉嫌虛增收入數(shù)千萬(wàn)、造假上市等重大財(cái)務(wù)問(wèn)題。4月27日證監(jiān)會(huì)發(fā)文終止了天能科技IPO審核。
民生證券保薦的成都任我行軟件股份有限公司，主要業(yè)務(wù)是為中小企業(yè)提供信息化解決方案。2010年12月，公司完成股份改制籌備上市。2012年5月29日，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司由落實(shí)反饋意見(jiàn)中變更為終止審查。公司相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)當(dāng)?shù)匾患颐襟w解釋稱(chēng)，“是由于企業(yè)主動(dòng)撤回申請(qǐng)，具體原因不便公開(kāi)。”對(duì)“終止審查”感到遺憾，但并未放棄上市的計(jì)劃。
民生證券保薦的另一家終止審查的企業(yè)為北京市天元網(wǎng)絡(luò)技術(shù)股份有限公司。資料顯示，公司成立于1998年，主要從事通信和計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)所需的各類(lèi)運(yùn)營(yíng)支撐系統(tǒng)軟件的研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售。3月7日，證監(jiān)會(huì)對(duì)該公司作出中止審查變更為終止審查。
公開(kāi)資料顯示，鄧德兵2007年1月25日注冊(cè)為保薦代表人，2000年8月18日至2007年5月7日在華西證券投行部任執(zhí)行總經(jīng)理；2007年5月8日跳槽至華泰聯(lián)合證券投資銀行部任執(zhí)行董事；2010年11月9日離開(kāi)華泰聯(lián)合證券跳至民生證券，現(xiàn)任投行部董事總經(jīng)理。期間，僅在華泰聯(lián)合證券擔(dān)任過(guò)云南鋁業(yè)股份有限公司增發(fā)、新疆青松建材化工(集團(tuán))股份有限公司配股的保代，未有過(guò)IPO保薦的履歷。
據(jù)同花順I(yè)find數(shù)據(jù)顯示，目前，民生證券保薦的貴陽(yáng)新天藥業(yè)股份有限公司等3家公司處在初審中，北京世紀(jì)東方國(guó)鐵科技股份有限公司等6家公司在落實(shí)反饋意見(jiàn)中，廣東全通教育股份有限公司等6家公司已預(yù)披露，汕頭華興冶金設(shè)備股份有限公司、深圳王子新材料股份有限公司2家公司中止審查。