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又一個涉嫌內幕交易犯罪的證券行業(yè)從業(yè)人員落馬。昨日，證監(jiān)會通報原中信證券研究部質量總監(jiān)、電力行業(yè)首席分析師、漳澤電力獨董楊治山涉嫌內幕交易“漳澤電力”股票案件，目前楊治山已被公安機關刑事拘留。
根據(jù)深交所監(jiān)控線索，2011年11月，證監(jiān)會對楊治山涉嫌利用內幕信息交易“漳澤電力”股票行為立案稽查。經(jīng)查，楊治山相關交易行為涉嫌犯罪，今年2月，證監(jiān)會將該案移送公安機關查處。目前，楊治山已被公安機關刑事拘留。
調查發(fā)現(xiàn)，2011年3月1日，漳澤電力公司高管致信山西省委、省政府，請求山西省政府幫助解決公司經(jīng)營虧損問題。3月30日，山西省政府同意漳澤電力與同煤集團就煤電聯(lián)營事宜會商，以解決漳澤電力火電煤炭成本過高的經(jīng)營困難。4月中旬，漳澤電力主要負責人與楊治山就漳澤電力重組方式、路徑等問題進行探討，內容涉及定向增發(fā)、上市公司股權劃轉、現(xiàn)金購買等重組方式方法以及如何與煤炭企業(yè)重組才能對上市公司更加有利等事項。6月2日，山西省政府確定由同煤集團與漳澤電力通過資產重組實現(xiàn)雙方煤電聯(lián)營。當月3日該股漲停，漳澤電力經(jīng)請示大股東及協(xié)商同煤集團后申請停牌并于6月7日實施停牌。2011年10月28日，漳澤電力發(fā)布《發(fā)行股份購買資產之重大資產重組暨關聯(lián)交易預案》等公告并復牌交易。
經(jīng)認定，上述信息屬內幕信息，楊治山作為漳澤電力獨董，參與了同煤集團與漳澤電力資產重組的論證過程，為法定內幕信息知情人。
2011年4月15日，楊治山指使李某在上海某營業(yè)部開立證券賬戶，4月19、28日，楊借用李某賬戶共計買入“漳澤電力”股票268.25萬股，買入金額約1500萬元，在知悉證監(jiān)會開始調查后，楊治山在漳澤電力股票復牌前夜即2011年10月28日子時0：01分以跌停板價格傾倉申報賣出所有股票，當天開盤后四分鐘內全部成交，虧損82.8萬元，意圖減輕法律制裁。
證監(jiān)會調查認定楊治山的行為構成“內幕交易”行為，同時涉嫌構成《刑法》內幕交易犯罪有關條款，證監(jiān)會依法將楊治山案移送公安機關。
證監(jiān)會有關部門負責人指出，楊治山上述涉嫌違法犯罪行為發(fā)生在其作為上市公司獨立董事履職期間，其身為證券行業(yè)資深從業(yè)人員及上市公司獨立董事，完全知曉法律禁止內幕交易的規(guī)定，本應自覺履行對上市公司重大資產重組內幕信息的保密義務，卻違反信賴責任，違背漳澤電力對其的信托與信任，褻瀆職責，鋌而走險，濫用市場優(yōu)勢地位，竊取上市公司具有重大價值的未公開信息，借用他人賬戶進行內幕交易，意圖規(guī)避監(jiān)管，為己謀利，情節(jié)嚴重，影響惡劣。
該負責人強調，本案具有較強的警示意義，楊治山偷雞不成反蝕把米，其作為資深從業(yè)人員，享有較高的行業(yè)地位和專業(yè)榮耀，本應有良好的職業(yè)前景，卻未能抵制誘惑、恪守職業(yè)道德，以身試法，最終受到法律的懲罰，市場專業(yè)人士應引以為戒，嚴格自律，自覺遵守市場誠信原則和法律規(guī)定。
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