最為市場關注的李旭利案本月將開庭審理。據(jù)上海法院網(wǎng)最新信息，該案將于2012年3月28日在浦東新區(qū)人民法院公開審理。
此前的2012年3月1日，上海法院網(wǎng)曾披露3月15日開庭審理李旭利案。李旭利案披露的開庭審理時間為何延后，目前尚不清楚。
早報記者從權威信息渠道獲悉，浦東新區(qū)人民檢察院經(jīng)審查，起訴原交銀施羅德基金公司投資總監(jiān)李旭利涉嫌“利用未公開信息交易罪”。去年，該案曾由上海市人民檢察院第一分院(下稱“第一分檢”)審查起訴。
利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，情節(jié)嚴重的行為。
上海市人民檢察院官網(wǎng)顯示，第一分檢接受上海市人民檢察院的領導，案件管轄地域為浦東新區(qū)和原南匯、長寧、原盧灣、徐匯、閔行、奉賢、松江、金山等九區(qū)。浦東檢察院則屬于上海市區(qū)、縣人民檢察院，在轄區(qū)內(nèi)依法行使檢察權，并對所在地區(qū)的人民代表大會及其常務委員會負責并報告工作。
有法律界人士對此表示：“在第一分檢起訴有兩種情況，一是刑期在15年以上，另外則是該案在社會影響極大�！�
操控五礦證券兩個人賬戶
現(xiàn)年39歲的李旭利于2010年被曝涉嫌內(nèi)幕交易。
早報記者獲悉，李旭利涉嫌利用未公開信息交易的股票為工商銀行和建設銀行。2009年4月7日，李旭利指令五礦證券深圳金田路營業(yè)部總經(jīng)理李智君在其控制的“岳彭建”、“童國強”證券賬戶內(nèi)，買入工商銀行和建設銀行，此后于2009年6月份悉數(shù)賣出。兩個月時間，上述兩只股票的累計買入金額約5226.4萬元，獲利總額約為1071.6萬元。
五礦證券深圳金田路營業(yè)部作為新近崛起的游資活動地，近年來頻繁出現(xiàn)在交易所公布的龍虎榜中。
根據(jù)交銀施羅德基金公司出具的交銀成長基金及交銀藍籌基金的交易明細，2009年4月7日至4月9日，李旭利管理的上述兩只基金也買入工商銀行和建設銀行。
據(jù)了解，2005年8月至2009年5月，李旭利擔任交銀施羅德基金公司投資決策委員會主席、投資總監(jiān)，2007年8月開始兼任該公司藍籌基金基金經(jīng)理。在此期間，李旭利參與交銀施羅德基金公司所有基金的投資決策，并對藍籌基金的資金進行股票投資擁有決定權。交銀施羅德基金公司的周煒煒(彼時任交銀施羅德成長基金基金經(jīng)理)和李立(現(xiàn)任交銀施羅德權益投資副總監(jiān))對此向檢察機關進行了證實。
浦東檢察院認為，李旭利控制的證券賬戶先于或同期于其管理的藍籌基金、成長基金買入相同的“工商銀行”、“建設銀行”股票。李旭利系基金管理公司的從業(yè)人員，其利用職務便利獲得該基金公司尚未公開的信息后，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券交易活動，情節(jié)嚴重，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百八十條的規(guī)定，應當以利用未公開信息交易罪追究其刑事責任。
中華人民共和國刑法修正案于2009年2月28日通過并實施，內(nèi)幕交易行為由此首次列入刑法。2009年5月25日，李旭利從交銀施羅德基金辭職。李旭利涉嫌內(nèi)幕交易的時間正是在此期間的三個月。
據(jù)悉，李旭利本人對浦東檢察院起訴內(nèi)容作了部分供認。
兩次退回公安局補充偵查
據(jù)悉，2011年8月13日20時許，上海市公安局在北京市石景山海航大酒店將李旭利抓獲并刑事拘留，同年8月26日經(jīng)第一分檢批準逮捕，同日由上海市公安局執(zhí)行逮捕。
上海市公安局偵查終結后，以李旭利涉嫌利用未公開信息交易罪，向第一分檢移送審查起訴。第一分檢經(jīng)審查后，于2011年9月30日交由浦東檢察院審查起訴。浦東檢察院受理后，于收案次日依法訊問了被告人李旭利，審查了全部案件材料。
審查后，浦東檢察院于2011年11月11日和2012年1月9日兩次退回上海市公安局補充偵查，該局于2012年2月15日補充偵查終結，再次移送浦東檢察院審查起訴。
李旭利案由第一分檢起訴改為浦東檢察院起訴，備受市場關注。此前，因內(nèi)幕交易獲利210萬元的前光大保德信基金經(jīng)理許春茂，其審理也不在上海人民法院第一或者第二分院，而是靜安人民法院。
據(jù)悉，中國證監(jiān)會已出具認定函證實了證券監(jiān)管機構對被告人李旭利行為性質(zhì)的認定。上海市公安局已凍結李旭利案涉及的非法款項。
而根據(jù)刑法第一百八十條規(guī)定，利用未公開信息交易罪，情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。