北京問(wèn)天律師事務(wù)所主任張遠(yuǎn)忠博士近日向中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)中心透露，他已收到北京證監(jiān)局針對(duì)“信達(dá)證券研報(bào)涉嫌虛假陳述”的回復(fù)，證監(jiān)局回函表示已于1月12日受理對(duì)此案的舉報(bào)。而一旦北京證監(jiān)局查證屬實(shí)，信達(dá)證券將成為因發(fā)布虛假研究報(bào)告受到監(jiān)管部門(mén)處罰的第一家券商。
2010年諾比爾物理獎(jiǎng)涉及石墨烯
2010年10月5日，安德烈-蓋姆和康斯坦丁-諾沃肖洛夫因?yàn)閷?duì)石墨烯的“突破性實(shí)驗(yàn)”而獲得2010年諾比爾物理學(xué)獎(jiǎng)。
石墨烯最大的特性是其中電子的運(yùn)動(dòng)速度達(dá)到了光速的1/300，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了電子在一般導(dǎo)體中的運(yùn)動(dòng)速度。這使得石墨烯中的電子，或更準(zhǔn)確地，應(yīng)稱(chēng)為“載荷子”，的性質(zhì)和相對(duì)論性的中微子非常相似。石墨烯是人類(lèi)已知強(qiáng)度最高的物質(zhì)，比鉆石還堅(jiān)硬，強(qiáng)度比世界上最好的鋼鐵還要高上100倍。
2011年1月20日，中國(guó)寶安公告稱(chēng)，目前已完成石墨烯制備工藝的小試，正在進(jìn)行中試，并已提交了該產(chǎn)品相關(guān)技術(shù)的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)一項(xiàng)。并且特別提示：“子公司貝特瑞雖然看好石墨稀的未來(lái)市場(chǎng)前景，但目前尚無(wú)法預(yù)測(cè)該產(chǎn)品對(duì)公司未來(lái)銷(xiāo)售收入的影響程度，敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)�！�
一紙研報(bào)引發(fā)多方質(zhì)疑
然而，信達(dá)證券在2月21日依舊發(fā)布名為《中國(guó)寶安：石墨烯讓股價(jià)飛》的研報(bào)。值得注意的是該研報(bào)第一段即表示：“近日我們參加了中國(guó)寶安公司在深圳召開(kāi)的股東大會(huì)，會(huì)議期間總裁陳政立等高管就公司經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀，以及未來(lái)發(fā)展規(guī)劃等問(wèn)題與投資者進(jìn)行了交流。”
而經(jīng)張遠(yuǎn)忠律師調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2010年：中國(guó)寶安分別于2月24日、9月2日、9月29日召開(kāi)三次臨時(shí)股東大會(huì)、6月30日召開(kāi)2009年年度股東大會(huì)。2011年：2月16日2011年第一次臨時(shí)股東大會(huì)。但上述所有會(huì)議都沒(méi)有“石墨礦石墨烯議題”。因此，中國(guó)寶安不可能在上述會(huì)議上向信達(dá)證券談及石墨礦問(wèn)題。
根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第九條規(guī)定“制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)合規(guī)、客觀、專(zhuān)業(yè)、審慎。署名的證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來(lái)源合法合規(guī)，研究方法專(zhuān)業(yè)審慎，分析結(jié)論具有合理依據(jù)�！�
對(duì)此，張律師認(rèn)為，如果信達(dá)證券參加的20110年11月3日的投資者接待活動(dòng)(從目前中國(guó)寶安公布的信息看，信達(dá)證券最多也只參加了此次活動(dòng))，作為專(zhuān)業(yè)、審慎的分析師在聽(tīng)到11月3日中國(guó)寶安關(guān)于石墨礦的陳述與網(wǎng)站內(nèi)容不一致的時(shí)候，理應(yīng)認(rèn)識(shí)到貝特瑞網(wǎng)站上的內(nèi)容是錯(cuò)誤的。而且為何不對(duì)如此矛盾又如此重要的信息不及時(shí)核實(shí)？因此，貝特瑞網(wǎng)站上即便有上述內(nèi)容，11月3日的投資者接待活動(dòng)時(shí)已經(jīng)進(jìn)行了更正。在中國(guó)寶安已經(jīng)更正了信息的基礎(chǔ)上還繼續(xù)采用以前的錯(cuò)誤信息，只能認(rèn)為信達(dá)證券是故意犯錯(cuò)，如果不是故意起碼也是重大過(guò)錯(cuò)。