又一起上市公司高管的內(nèi)幕交易遭曝光。在獲悉了浙江東方擬參股金信信托相關(guān)材料之后，作為浙江東方投資部經(jīng)理的楊寶才鋌而走險進行了內(nèi)幕交易，買入“浙江東方”并且獲利。記者昨天獲悉，證監(jiān)會已經(jīng)認定楊寶才知悉內(nèi)幕信息后，利用內(nèi)幕信息從事了涉案交易行為，其行為構(gòu)成《證券法》第二百零二條規(guī)定的內(nèi)幕交易。對楊寶才處以5萬元罰款。
內(nèi)幕交易過程披露
2009年10月23日，國貿(mào)集團(浙江東方第一大股東)書記辦公會明確浙江東方擬參股金信信托公司之后，國貿(mào)集團投資部經(jīng)理陳某于當(dāng)日上午電話通知浙江東方投資部經(jīng)理楊寶才，要求準(zhǔn)備申報作為新股東資格申請的有關(guān)材料，電話中告訴楊寶才這些材料要用于浙江東方參股金信信托事項的申報，并口頭要求做好保密工作。
在巨大利益的驅(qū)使下，身兼公司要職的楊寶才鋌而走險，利用其妻“陳某某”賬戶在10月23日當(dāng)天以及10月28日分四筆累計買入30800股，成交金額合計為206318元。隨后又分批賣出獲利。
具體操作流程顯示，“陳某某”賬戶于2009年10月23日13:11、13:23、13:24分別買入15000股、5000股、4400股“浙江東方”股票；2009年10月28日買入6400股，累計買入30800股，成交金額合計為206318元。2009年11月3日賣出27800股，11月9日賣出3000股，累計賣出30800股，成交金額合計為236840元。上述交易獲利29957.64元。交易委托方式為網(wǎng)上委托，除2009年11月3日賣出的7000股外，其他交易的IP地址、MAC地址均與楊寶才辦公室工作電腦IP地址、MAC地址相同。
據(jù)了解，對于此次內(nèi)幕交易，楊寶才已經(jīng)全盤托出，他在接受證監(jiān)會的調(diào)查詢問時稱：“在2009年10月23日中午12點之前國貿(mào)集團陳某電話通知我準(zhǔn)備材料盡快上交，這些材料我是知道與金信信托有關(guān)的，當(dāng)時應(yīng)該是國貿(mào)集團傳真了一份準(zhǔn)備材料的清單給我，要求我按清單準(zhǔn)備材料。調(diào)查組在我電腦上調(diào)取的相關(guān)準(zhǔn)備材料是我在10月23日起草的，當(dāng)時陳某通知我的時候我知道這些要準(zhǔn)備的材料是關(guān)于浙江東方參股金信信托的。”
證監(jiān)會認定內(nèi)幕交易
證監(jiān)會方面表示，從法律規(guī)定來看，浙江東方擬參股金信信托的事項，屬于“公司的重大投資行為”，構(gòu)成《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息。從本案實際情況看，國貿(mào)集團在浙江省政府支持下，完成了金信信托的原有債務(wù)清償、老股東清退、業(yè)務(wù)和資產(chǎn)清理、職工安置等工作，并引入了中國國際金融有限公司作為金信信托第二大股東參與戰(zhàn)略投資，因此，浙江東方如能參股重整后的金信信托，無疑對其公司經(jīng)營與業(yè)績有著重大影響；從證券市場交易情況看，該事項于2009年11月4日公告當(dāng)日，浙江東方漲幅為10%，而當(dāng)日上證指數(shù)上漲0.46%；公告前兩個交易日，浙江東方的漲幅也分別達到了6.47%和9.99%。
因此，認定浙江東方擬參股金信信托事項涉及的有關(guān)信息構(gòu)成內(nèi)幕信息。而身為投資部經(jīng)理的楊寶才知悉內(nèi)幕信息后，利用內(nèi)幕信息從事了涉案交易行為，明顯觸犯了內(nèi)幕交易。據(jù)了解，證監(jiān)會已經(jīng)對楊寶才處以5萬元罰款的處罰。
