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美監(jiān)管機(jī)構(gòu)或因評級失當(dāng)起訴標(biāo)普 將對其罰款
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2011-09-27 作者：記者 朱盈庫 來源：環(huán)球網(wǎng)
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據(jù)英國《金融時報》9月27日報道，美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)已經(jīng)向標(biāo)準(zhǔn)普爾提出警告，稱可能對這家評級機(jī)構(gòu)提起民事訴訟，理由是該機(jī)構(gòu)涉嫌在對一種結(jié)構(gòu)性金融工具進(jìn)行評級時，違反了聯(lián)邦證券法律。據(jù)悉，這種金融工具處于金融危機(jī)的中心。
標(biāo)準(zhǔn)普爾母公司麥格勞-希爾稱，已于9月22日收到美國證券交易委員會發(fā)出的“韋爾斯通知”(Wells
notice)，涉及標(biāo)準(zhǔn)普爾對名為Delphinus CDO
2007-1的16億美元債務(wù)抵押債券(CDO)的評級。CDO是先將債務(wù)打包、再根據(jù)不同的風(fēng)險和回報率進(jìn)行切分的金融工具，它與住房抵押貸款資產(chǎn)池相關(guān)。
這份韋爾斯通知標(biāo)志著，美國證券交易委員會首次尋求就CDO的評級對評級機(jī)構(gòu)提起訴訟。
據(jù)悉，美國證券交易委員會可能尋求對標(biāo)普進(jìn)行罰款。
報道稱，此外，標(biāo)準(zhǔn)普爾還因?yàn)?月做出的降低美國債務(wù)評級的有爭議決定受到美國證券交易委員會的嚴(yán)密調(diào)查。
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