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證監(jiān)會(huì)9月7日晚發(fā)布《2011年上半年證券稽查執(zhí)法情況綜述》，這讓人們把關(guān)注的目光投向基金老鼠倉(cāng)。
從滬深基金13年的發(fā)展歷史看，總共有9只“碩鼠”被挖出，他們是唐建、王黎敏、張野、涂強(qiáng)、韓剛、劉海、黃林、許春茂和李旭利。
李旭利因電腦殘存交易記錄露馬腳
曾經(jīng)的明星基金經(jīng)理李旭利因涉嫌“利用未公開(kāi)信息交易罪”，涉案金額達(dá)億元之巨(為已曝光基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉(cāng)案中金額最高)，已被上海警方逮捕(本報(bào)曾報(bào)道)。李旭利是因使用過(guò)的電腦殘存交易記錄泄漏，露出了他搞老鼠倉(cāng)的馬腳。
據(jù)知情人士透露，李旭利初始操作的資金，小部分來(lái)自于他自己，大部分資金來(lái)自于他從事實(shí)業(yè)貿(mào)易的親戚。雖然初始資金幾千萬(wàn)元，但在李旭利的精心操作下，該資金逐漸被滾至上億元，獲利頗豐。
今年37歲的李旭利曾任交銀施羅德基金公司投資總監(jiān)，并擔(dān)任交銀施羅德穩(wěn)健配置基金經(jīng)理，在投資界擁有舉足輕重的地位和聲望。
根據(jù)2009年2月出臺(tái)的《刑法修正案(七)》，金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的老鼠倉(cāng)行為定義為“利用未公開(kāi)信息交易罪”，情節(jié)嚴(yán)重的依照“內(nèi)幕交易罪”的規(guī)定處罰。這意味著，如果法院判處老鼠倉(cāng)行為屬于情節(jié)特別嚴(yán)重的情形，涉案人員將被判處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
案情回顧>>>
2009年2月刑法修改之前，李旭利已將其在公司親自操作的賬戶(hù)資金，轉(zhuǎn)至其一位在外地?fù)?dān)任某證券公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的同學(xué)名下。彼時(shí)，A股市場(chǎng)回暖，新一波行情出現(xiàn)，李旭利的巨額資金再次出動(dòng)。
該筆巨額資金在轉(zhuǎn)賬過(guò)后的數(shù)月間，分別買(mǎi)入工商銀行、建設(shè)銀行，建倉(cāng)高達(dá)上億元。
而上述兩只銀行股，亦在被該賬戶(hù)買(mǎi)入期間表現(xiàn)不俗。工商銀行自2009年3月開(kāi)始的每股3.65元，一路上漲至當(dāng)年6月底的5.5元左右，漲幅達(dá)到50%；建設(shè)銀行同期亦從每股4元左右上漲至6.5元，漲幅甚至超過(guò)60%。
稍有常識(shí)便知，想通過(guò)單只基金拉動(dòng)像工商銀行、建設(shè)銀行這種大盤(pán)股，為個(gè)人“老鼠倉(cāng)”獲利，接近天方夜譚�！熬退愫襞笠�，拉幾只基金共同來(lái)抬，也無(wú)異于老鼠進(jìn)糧倉(cāng)，根本不可能撬動(dòng)大盤(pán)藍(lán)籌股的行情�！被饦I(yè)內(nèi)人士評(píng)述道，不排除李旭利或其他該賬戶(hù)操作者看準(zhǔn)銀行股行情，共同拉抬所致。
我國(guó)《證券法》和現(xiàn)行《基金法》中規(guī)定，基金從業(yè)人員不得買(mǎi)賣(mài)股票。在新《基金法》施行之前，基金經(jīng)理買(mǎi)賣(mài)股票仍明令禁止。
證監(jiān)會(huì)對(duì)老鼠倉(cāng)處罰力度逐年加強(qiáng)
老鼠倉(cāng)處罰第一單 開(kāi)給唐建王黎敏
2008年4月21日，證監(jiān)會(huì)公布對(duì)上投摩根基金公司的唐建、南方基金公司的王黎敏老鼠倉(cāng)案處理決定，在沒(méi)收兩人違法所得并各處罰款50萬(wàn)元外，還取消了他們的基金從業(yè)資格，并實(shí)行市場(chǎng)禁入。這是基金法實(shí)施以來(lái)，證監(jiān)會(huì)對(duì)基金老鼠倉(cāng)開(kāi)出的處罰第一單。
從股評(píng)家變身基金經(jīng)理
張野“涉鼠”被罰沒(méi)630萬(wàn)元
2009年6月19日，證監(jiān)會(huì)公布對(duì)融通基金老鼠倉(cāng)案的處理情況。1962年出生的融通基金原基金經(jīng)理張野，曾經(jīng)是名震浙江的股評(píng)家，因“涉鼠”被處以行政處罰并實(shí)施市場(chǎng)禁入，沒(méi)收其違法所得229.48萬(wàn)元，并處400萬(wàn)元罰款，罰沒(méi)合計(jì)近630萬(wàn)元，但未追究刑事責(zé)任。在此次張野事件中，證監(jiān)會(huì)首次勒令基金公司需同時(shí)承擔(dān)整改責(zé)任。
長(zhǎng)城基金栽了3基金經(jīng)理
韓剛成老鼠倉(cāng)領(lǐng)刑第一人
2009年11月5日晚，深圳證監(jiān)局公開(kāi)證實(shí)，景順長(zhǎng)城基金公司“景系”基金原基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長(zhǎng)城基金公司基金管理部及研究部原副總經(jīng)理、長(zhǎng)城久富基金原基金經(jīng)理韓剛，長(zhǎng)城穩(wěn)健增利基金原基金經(jīng)理劉海涉嫌做老鼠倉(cāng)。今年1月底，韓剛被法院判處有期徒刑一年，成為中國(guó)內(nèi)地基金老鼠倉(cāng)領(lǐng)刑第一人。
又有兩經(jīng)理“中彈”
許春茂或成老鼠倉(cāng)領(lǐng)刑第二人
今年6月，在業(yè)內(nèi)一度成為被調(diào)查傳聞主角的兩位基金經(jīng)理——許春茂和黃林，因?yàn)槔鲜髠}(cāng)事件，前者被移送公安機(jī)關(guān)，后者被罰，并成為市場(chǎng)禁入者。有律師表示，許春茂很有可能成為刑法修正案實(shí)施后而領(lǐng)刑的第二位做老鼠倉(cāng)的基金經(jīng)理。
調(diào)查 超9成投資者不再信任“養(yǎng)鼠”基金
針對(duì)基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉(cāng)事件，新浪網(wǎng)近日進(jìn)行的一項(xiàng)網(wǎng)絡(luò)調(diào)查顯示，超9成投資者表示不再信任出發(fā)生過(guò)老鼠倉(cāng)事件的基金公司，還有網(wǎng)友建議“應(yīng)該對(duì)更多的基金經(jīng)理進(jìn)行排查”。
調(diào)查顯示，4415位參與者中，有75.1%認(rèn)為“判得還不夠重”，同時(shí)也有11.5%的參與者表示自己更關(guān)心損失能否得到賠償。93%的投資者表示不再信任被查出老鼠倉(cāng)的基金公司。
聲音 三大原因致老鼠倉(cāng)屢禁不止
基金經(jīng)理老鼠倉(cāng)前赴后繼。導(dǎo)致基金經(jīng)理老鼠倉(cāng)行為屢禁不止的原因主要有三點(diǎn)。
首先是懲處不力。如對(duì)老鼠倉(cāng)的懲處，根據(jù)《證券法》規(guī)定，除了沒(méi)收違法所得外，還要處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。但在實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中，不論是罰款還是判刑，都是按最低限執(zhí)行，以致判刑之日，成了韓剛刑滿釋放之時(shí)。
其次，基金公司無(wú)需為老鼠倉(cāng)行為擔(dān)責(zé)。每當(dāng)老鼠倉(cāng)事件敗露，基金公司都會(huì)認(rèn)定這是“個(gè)人行為”，將所有的責(zé)任推卸得一干二凈。實(shí)際上老鼠倉(cāng)是典型的職務(wù)行為，基金公司對(duì)此負(fù)有不可推卸的責(zé)任。
此外，老鼠倉(cāng)屢禁不止，也是因?yàn)榛鸸九c基金經(jīng)理投資責(zé)任缺失的緣故。如果能將基金公司與基金經(jīng)理的利益與基金投資收益捆綁在一起，像黃林這種做老鼠倉(cāng)都虧損的基金經(jīng)理，還有精力去搞“副業(yè)”嗎？
2008——2011查處老鼠倉(cāng)力度大增
第一階段
取消基金從業(yè)資格，沒(méi)收違法說(shuō)得、罰款50萬(wàn)元、7年市場(chǎng)禁入
第二階段
取消基金從業(yè)資格，沒(méi)收其違法所得、罰款400萬(wàn)元、終身市場(chǎng)禁入
第三階段
有期徒刑1年、沒(méi)收其違法所得、罰款31萬(wàn)元
第四階段
面臨最高10年刑期，并處違法所得1至5倍罰金
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