是賣不動，還是所謂的“為充分滿足投資者的投資需求”？新發(fā)基金居然出現(xiàn)了1周內兩度延長募集期的情況——華泰柏瑞信用增利債券基金昨日發(fā)布公告稱，“為充分滿足投資者的投資需求”，將認購截止日從8月26日延至9月9日，而就在8月18日，該基金已發(fā)布公告稱將認購截止日從8月19日延至8月26日。這也是今年以來首次兩度延長募集期的基金。
年內屢現(xiàn)延期，“梅開二度”卻僅此一家
日前已有媒體報道稱，截止上周，今年以來已有10只新基金出現(xiàn)了延長募集期的情況，華泰柏瑞信用增利剛好就是報道中的第10只。報道指出，6月份之后是新基金延期的高峰期，包括招商深證電子信息傳媒產業(yè)
(TMT)50ETF及聯(lián)接基金、農銀匯理增強收益?zhèn)�、新華靈活主題股票基金、匯豐晉信科技先鋒股票基金、富蘭克林國海策略回報混合基金、金元比聯(lián)保本混合基金以及本文的主角華泰柏瑞信用增利債券基金等基金均出現(xiàn)了延長募集期的情況。令人意外的是，不到一周的時間，華泰柏瑞信用增利竟然再次發(fā)布了延長募集期的公告，將募集期延長兩周至9月9日。至此，華泰柏瑞信用增利合計將募集期延長了三周之久。
近期新基金發(fā)行工作異常困難，多只產品募集規(guī)模出現(xiàn)地量，不要說10億，連5億也成為新產品的一個坎，金元比聯(lián)保本基金更是創(chuàng)下2.78億元的年內新低，與2億元的法定募集最低規(guī)模也相距不遠。華泰柏瑞信用增利在短短的1周之內兩度延長募集期真的是“為充分滿足投資者的投資需求”嗎？金元比聯(lián)保本的公告可也是如此表述的。
擬任基金經理往績一般
據(jù)招募說明書顯示，華泰柏瑞信用增利基金將以信用債為主要投資方向，然而7月份債券市場出現(xiàn)的一波大跌卻令投資者猶有余悸。城投債、信用債、可轉債等品種遭遇了“黑7月”，連帶主投相關產品的債基也傷亡慘重，博時信用債基單月下跌接近5%。在7月25日開售的華泰柏瑞信用增利不幸遇上了壞時機。即使擬任基金經理沈濤先生具有豐富的固定收益投資經歷也沒法換來市場的支持。
據(jù)介紹，沈濤具有18年證券、基金從業(yè)經歷，曾任易方達基金月月收益中短期債券基金(現(xiàn)為易方達穩(wěn)健收益?zhèn)?基金經理。2007年11月加入本公司。2008年3月任華泰柏瑞(原友邦華泰)穩(wěn)本增利債券基金基金經理。2009年5月任華泰柏瑞(原友邦華泰)貨幣基金基金經理。
本報記者通過wind資訊統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，沈濤在任職易方達基金月月收益中短期債券基金(現(xiàn)為易方達穩(wěn)健收益?zhèn)?基金經理期間(2005.12.31-2007.11.14，該段時間與另一位基金經理林海共同管理)業(yè)績差勁，A/B份額凈值分別增長3.16%及2.75%，落在同期債基業(yè)績排行的最后兩位。沈濤在任職華泰柏瑞(原友邦華泰)穩(wěn)本增利債券基金基金經理期間(2008.3.4至今)，業(yè)績稍有進步，但仍處中下游，A/B份額凈值分別增長12.81%及11.61%，落在同期債基業(yè)績排行的后10位。
華泰柏瑞曾陷“匿名門”
去年8月，
一封關于華泰柏瑞基金公司的匿名信在網(wǎng)上流傳，文書以“華泰柏瑞幾名離職員工”名義指稱公司總經理陳國杰存在干預投研、扶植親信、擅用公款進行商業(yè)賄賂等違規(guī)行為，并涉及多位公司高管、基金經理和員工。據(jù)稱上海證監(jiān)局曾前往華泰柏瑞基金公司進行調查。目前華泰柏瑞基金公司的官網(wǎng)顯示，陳國杰仍然擔任公司總經理。
據(jù)資料顯示，華泰柏瑞基金成立于2004年11月18日，是國內第43家成立的基金管理公司，原名為友邦華泰基金，主要股東為美國國際集團投資公司(AIGGIC)及華泰證券公司，后因外方股東美國國際集團投資公司并入并改名為柏瑞投資有限責任公司，公司名稱于是更改為“華泰柏瑞基金”。截至上半年末，華泰柏瑞基金資產規(guī)模合計約為161億元，排在37位，屬于中游位置。
今年以來，華泰柏瑞基金旗下產品表現(xiàn)一般，除貨幣市場基金外無一盈利。上文提到的債基華泰柏瑞穩(wěn)健增利年內虧損超過3%。華泰柏瑞量化先行是公司旗下5只主動偏股型基金中虧損額度最少的，但也高達9.21%，華泰柏瑞行業(yè)領先的虧損更是高達15.94%。公司旗下唯一一只QDII——華泰柏瑞亞洲領導企業(yè)虧損達17.11%。