第三節(jié) 克服中等收入陷阱的關(guān)鍵在于轉(zhuǎn)變發(fā)展方式： 微觀(guān)上資源配置方式的變化
幾乎沒(méi)有多少人懷疑我國(guó)正處于一個(gè)持續(xù)高速增長(zhǎng)期，但卻有相當(dāng)多的人在質(zhì)疑我國(guó)將怎樣實(shí)現(xiàn)這一高速增長(zhǎng)，或者說(shuō)以怎樣的發(fā)展方式實(shí)現(xiàn)中國(guó)的現(xiàn)代化，為此將付出怎樣的代價(jià)？中國(guó)自身能否支付得起這種發(fā)展成本？克魯格曼等人的研究發(fā)現(xiàn)上世紀(jì)90年代之前，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之所以高速，主要源于兩方面因素，一是要素投入量的不斷擴(kuò)大，而不是要素和全要素效率的提高；二是要素成本低帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而不是競(jìng)爭(zhēng)性收益率提高促成的優(yōu)勢(shì)。這種低效率、低成本下的量的投入擴(kuò)張帶來(lái)的高速增長(zhǎng)，不僅難以持續(xù)，而且必將導(dǎo)致泡沫經(jīng)濟(jì)。亞洲90年代末的金融危機(jī)和此次全球金融危機(jī)的形成，有力的證明了這一點(diǎn)[5]5。所以，能否實(shí)現(xiàn)可持續(xù)增長(zhǎng)的關(guān)鍵在于，增長(zhǎng)是否真正建立在效率提高的基礎(chǔ)上，而效率提高的根本在于創(chuàng)新，提高創(chuàng)新的根本在于發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，包括發(fā)展的制度方式和技術(shù)方式等方面的轉(zhuǎn)變。
首先，從體制改革中尋求增長(zhǎng)的動(dòng)力和效率。這既是我國(guó)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的要求，也是我國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要經(jīng)驗(yàn)。我國(guó)經(jīng)濟(jì)正處在發(fā)展模式和體制模式雙重轉(zhuǎn)軌過(guò)程中，就發(fā)展模式的轉(zhuǎn)軌而言，我們正從傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)向新興工業(yè)化和現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。就體制模式的轉(zhuǎn)軌而言，我們正從傳統(tǒng)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌。伴隨市場(chǎng)化的深入和完善，資本在越來(lái)越大的程度上由行政計(jì)劃體制轉(zhuǎn)入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)體制，其競(jìng)爭(zhēng)性的效率是不斷提高的，從要素效率來(lái)看，依我國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，在改革開(kāi)放以來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)生產(chǎn)函數(shù)中，若引入市場(chǎng)化（非國(guó)有化）率指標(biāo)為變量，實(shí)證分析表明，市場(chǎng)化越深入對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的要素效率，特別是資本要素效率的提高作用越顯著。正因?yàn)槿绱�，才使得我�?guó)的經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)不僅是增大要素投入量的結(jié)果，同時(shí)也是要素效率提高的結(jié)果 。從結(jié)構(gòu)效率來(lái)看，市場(chǎng)化的深入使資源配置的結(jié)構(gòu)發(fā)生了深刻變化，在市場(chǎng)機(jī)制的作用下，資源日益從低效率部門(mén)轉(zhuǎn)向相對(duì)高效率的部門(mén)，這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效率提升起到了重要作用。在我國(guó)上世紀(jì)90年代中期之前，這種體制性推動(dòng)的結(jié)構(gòu)演變產(chǎn)生的效率，甚至超過(guò)技術(shù)進(jìn)步對(duì)增長(zhǎng)效率的貢獻(xiàn)。只是進(jìn)入新世紀(jì)以后，在全要素效率內(nèi)部，市場(chǎng)化進(jìn)程帶來(lái)的體制性效應(yīng)和凈技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的比例關(guān)系才發(fā)生新的變化，體制性效率的提升趨于穩(wěn)定，而凈技術(shù)進(jìn)步對(duì)增長(zhǎng)效率的貢獻(xiàn)上升速度逐漸加快。這一方面說(shuō)明隨著市場(chǎng)化體制改革速度的平穩(wěn)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)全要素效率提升越來(lái)越依靠技術(shù)創(chuàng)新，另一方也說(shuō)明，在未來(lái)的發(fā)展中，大力推進(jìn)市場(chǎng)化進(jìn)程，完善競(jìng)爭(zhēng)秩序，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的要素效率提升有著巨大空間，因?yàn)槲覈?guó)畢竟還是一個(gè)朝著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制目標(biāo)轉(zhuǎn)軌的經(jīng)濟(jì)體，距離完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)尚有很長(zhǎng)的路。在新時(shí)期深化市場(chǎng)化進(jìn)程本身也面臨一系列新的歷史特點(diǎn)，一是改革的重點(diǎn)從商品市場(chǎng)化逐漸轉(zhuǎn)為要素市場(chǎng)化。改革開(kāi)放到目前，我國(guó)商品市場(chǎng)化（包括投資品和消費(fèi)品）基本實(shí)現(xiàn)，絕大部分的商品價(jià)格已由市場(chǎng)定價(jià)，但我國(guó)要素市場(chǎng)化的進(jìn)程可以說(shuō)尚處于發(fā)育初期，包括勞動(dòng)、資本、土地等要素市場(chǎng)的發(fā)育尚極其不足，無(wú)論是各類(lèi)要素市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)主體機(jī)制（產(chǎn)權(quán)制度）還是要素市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)交易機(jī)制（價(jià)格制度）都還處在構(gòu)建中，且不同的要素市場(chǎng)發(fā)育在總體水平不高的基礎(chǔ)上存在著極不均衡的狀況。二是改革的難點(diǎn)從構(gòu)建市場(chǎng)體系逐漸轉(zhuǎn)移至構(gòu)建市場(chǎng)秩序，或者說(shuō)從擴(kuò)張市場(chǎng)作用空間（市場(chǎng)化的數(shù)量方面）逐漸轉(zhuǎn)向完善市場(chǎng)秩序（市場(chǎng)化的質(zhì)量方面），包括市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)在秩序，即：競(jìng)爭(zhēng)的主體秩序（企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度——回答“誰(shuí)在競(jìng)爭(zhēng)?”的問(wèn)題）；競(jìng)爭(zhēng)的交易程序（價(jià)格決定制度——回答“怎樣競(jìng)爭(zhēng)？”的問(wèn)題）。也包括市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的外在秩序，即：市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的法制秩序（從法制上以公正保護(hù)市場(chǎng)內(nèi)在競(jìng)爭(zhēng)秩序）；市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的道德秩序（從道德上以誠(chéng)信弘揚(yáng)市場(chǎng)內(nèi)在競(jìng)爭(zhēng)秩序）。如果說(shuō)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在規(guī)模和數(shù)量建設(shè)方面存在極限，畢竟不可能存在百分之百的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)，那麼市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在質(zhì)量和效率建設(shè)上將是一個(gè)持續(xù)的歷史進(jìn)程。對(duì)我國(guó)現(xiàn)階段的經(jīng)濟(jì)發(fā)展來(lái)說(shuō)，推進(jìn)這一歷史進(jìn)程具有極為重要的意義，特別是對(duì)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效率，有著關(guān)鍵的作用。
其次，從產(chǎn)業(yè)組織和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的改進(jìn)中尋求技術(shù)創(chuàng)新的能力提升。經(jīng)濟(jì)發(fā)展史表明，技術(shù)創(chuàng)新的主體應(yīng)當(dāng)是企業(yè)，而不應(yīng)當(dāng)是政府，盡管政府在技術(shù)創(chuàng)新中有著重要的作用。以企業(yè)為行為主體實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，運(yùn)用的經(jīng)濟(jì)機(jī)制應(yīng)當(dāng)主要是市場(chǎng)體制而不是行政計(jì)劃體制，盡管政府的政策支持不可或缺。這就要努力改進(jìn)產(chǎn)業(yè)組織狀況和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，以提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力和效率。產(chǎn)業(yè)組織和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)處理的根本問(wèn)題是規(guī)模經(jīng)濟(jì)和有效競(jìng)爭(zhēng)的命題，對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新來(lái)說(shuō)，重要的一點(diǎn)便在于合理構(gòu)建企業(yè)規(guī)模，同時(shí)努力提高競(jìng)爭(zhēng)的充分性。一般來(lái)說(shuō)，重大的戰(zhàn)略性和持續(xù)性的技術(shù)創(chuàng)新，主要依靠大企業(yè)。因?yàn)橹挥写笃髽I(yè)，尤其是市場(chǎng)占有率和集中度較高的大企業(yè)，不僅有可能投入更多的資源進(jìn)行創(chuàng)新，而且能將高研發(fā)的高投入風(fēng)險(xiǎn)盡可能廣泛地分散，其單位產(chǎn)出均攤的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)成本越低，企業(yè)承受風(fēng)險(xiǎn)的能力便越強(qiáng)，而技術(shù)創(chuàng)新最為關(guān)鍵的恰在于如何化解其中的高風(fēng)險(xiǎn)。中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中固然不可缺少，但中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新更多地是個(gè)別產(chǎn)品創(chuàng)新，工藝創(chuàng)新或局部技術(shù)創(chuàng)新，尤其是中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中雖具有更靈活的學(xué)習(xí)和借鑒能力，但總的來(lái)說(shuō)其創(chuàng)新力往往與單一產(chǎn)品的市場(chǎng)生命周期相聯(lián)系，難以持續(xù)。如何構(gòu)建一個(gè)合理的大中小企業(yè)的產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)，使企業(yè)具有普遍的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，同時(shí)又在市場(chǎng)結(jié)構(gòu)上支持企業(yè)創(chuàng)新力的提高，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨的重要問(wèn)題。
對(duì)于我國(guó)來(lái)說(shuō)，培育具有創(chuàng)新力的大企業(yè)，關(guān)鍵在于如何使國(guó)有企業(yè)真正具備現(xiàn)代企業(yè)制度和行為特征。我國(guó)現(xiàn)階段的國(guó)情在于大型和特大型企業(yè)，多為國(guó)有或國(guó)有控股企業(yè)，尤以央企為主，因此，如果說(shuō)重大戰(zhàn)略性技術(shù)創(chuàng)新的主體應(yīng)當(dāng)是大企業(yè)，那麼，在我國(guó)便主要是國(guó)有企業(yè)，而企業(yè)作為創(chuàng)新主體所需運(yùn)用的機(jī)制又首先是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，而不是政府行政機(jī)制，那麼，在我國(guó)依靠大企業(yè)作為重要的創(chuàng)新主體，便遇到一個(gè)特殊的問(wèn)題，即如何使國(guó)有大型和特大型企業(yè)真正接受市場(chǎng)規(guī)則的硬約束？進(jìn)而國(guó)有大型和特大型企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度改革問(wèn)題，政企分離問(wèn)題，公司治理問(wèn)題等等，便成為約束企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新力的重要內(nèi)在制度因素。從外部競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境來(lái)講，如何構(gòu)建合理有效的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，使國(guó)有大企業(yè)面臨充分有效的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力，而不是在壟斷條件下，特別是借助于市場(chǎng)力量和行政雙重作用形成的壟斷條件下進(jìn)入。顯然，這些問(wèn)題的處理不僅十分艱難，而且獨(dú)具中國(guó)特殊性，但正是這種獨(dú)具中國(guó)特性的問(wèn)題的處理，才能為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)創(chuàng)新力提升創(chuàng)造條件。
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