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證監(jiān)會(huì)5月6日公布《關(guān)于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及其有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》，擴(kuò)大了券商自營(yíng)投資范圍。
證監(jiān)會(huì)制定清單，明確券商自營(yíng)可投資三類(lèi)品種：一是在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，二是境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的部分證券，三是經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在增內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券。
此外，券商還可設(shè)立子公司，從事清單外的金融產(chǎn)品投資。
規(guī)定全文如下：
第一條為了明確證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，制定本規(guī)定。
第二條證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，限于買(mǎi)賣(mài)本規(guī)定附件《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列證券。
證券公司因包銷(xiāo)而買(mǎi)賣(mài)證券，或者為對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)參與金融衍生產(chǎn)品交易的，不受前款規(guī)定的限制。
第三條證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理。
證券公司將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)證監(jiān)會(huì))認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本80%的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。
第四條證券公司可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。
設(shè)立前款規(guī)定子公司的證券公司，應(yīng)當(dāng)具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，并按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十三條關(guān)于變更公司章程重要條款的規(guī)定，事先報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
證券公司不得為本條第一款規(guī)定的子公司提供融資或者擔(dān)保。
第五條證券公司與本規(guī)定有關(guān)事項(xiàng)的凈資本和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí)行《關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕28號(hào))、《關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕29號(hào))的規(guī)定。
第六條本規(guī)定自2011年6月1日起施行。證監(jiān)會(huì)此前公布的有關(guān)規(guī)定與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。
附件：證券公司證券自營(yíng)投資品種清單
附件：
證券公司證券自營(yíng)投資品種清單
一、已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券。
二、已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的以下證券：
(一)政府債券；
(二)國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券；
(三)央行票據(jù)；
(四)金融債券；
(五)短期融資券；
(六)公司債券；
(七)中期票據(jù)；
(八)企業(yè)債券。
三、依法經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券。
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