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索科爾“蓄意誤導(dǎo)”或遭SEC起訴
“股神”清理門(mén)戶(hù)難逃股東問(wèn)責(zé)
2011-04-29   作者:記者 肖瑩瑩/綜合報(bào)道  來(lái)源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào)
 
【字號(hào)
    據(jù)外媒28日?qǐng)?bào)道,伯克希爾哈撒韋公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)在一份措辭嚴(yán)厲的報(bào)告中稱(chēng),曾是“股神”巴菲特?zé)衢T(mén)接班人選的索科爾應(yīng)該對(duì)拖累該公司的股票交易風(fēng)波負(fù)全部責(zé)任,并稱(chēng)索科爾蓄意誤導(dǎo)了包括董事長(zhǎng)兼首席執(zhí)行長(zhǎng)巴菲特在內(nèi)的公司高管。知情人士稱(chēng),美國(guó)證交會(huì)(SEC)正在調(diào)查索科爾,并可能對(duì)后者提起訴訟。
  分析人士認(rèn)為,該報(bào)告在很大程度上似乎在為巴菲特開(kāi)脫責(zé)任。等伯克希爾哈撒韋公司周末(30日)舉行股東年會(huì)時(shí),這份報(bào)告或?qū)榘头铺販p輕一些壓力。不過(guò),從往年的經(jīng)驗(yàn)看,在提問(wèn)環(huán)節(jié),往往會(huì)有各種尖銳的問(wèn)題拋向巴菲特。而在今年,80歲高齡的股神可能不得不面對(duì)一個(gè)比以往任何時(shí)候都更敏感的話(huà)題——索科爾的意外辭職。
  法律專(zhuān)家稱(chēng),索科爾的麻煩比原先預(yù)料要大。委員會(huì)的報(bào)告對(duì)索科爾極為不利,報(bào)告除了明確判定索科爾違反了伯克希爾哈撒韋公司的商業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)幕交易政策,還指出索科爾“在收購(gòu)案中以不完整的信息披露誤導(dǎo)了伯克希爾哈撒韋高級(jí)管理層”,不符合公司注冊(cè)所在地特拉華州規(guī)定的忠誠(chéng)義務(wù)。董事會(huì)正考慮對(duì)索科爾采取法律行動(dòng),追索他的股票交易利得,挽回公司的損失,并配合政府調(diào)查與此事相關(guān)的任何問(wèn)題。
  索科爾的律師對(duì)上述報(bào)告的說(shuō)法提出反駁,稱(chēng)其委托人“是少見(jiàn)的品德端正、誠(chéng)實(shí)正直的人”。索科爾目前尚未就此置評(píng)。此前,他曾表示,自己沒(méi)有做錯(cuò)什么,他的辭職與買(mǎi)入路博潤(rùn)公司的股票無(wú)關(guān)。然而,美國(guó)證交會(huì)的資料顯示,索科爾在從投資銀行家那里了解到路博潤(rùn)公司的情況后,于去年12月和今年1月買(mǎi)入了該公司的股票,隨后又將該公司作為潛在收購(gòu)對(duì)象推薦給巴菲特。3月中旬公布的伯克希爾收購(gòu)路博潤(rùn)的消息令索科爾持有的股票市值從1000萬(wàn)美元上升至約1300萬(wàn)美元。
  雖然現(xiàn)在是索科爾面臨重大危機(jī),但巴菲特似乎也難脫干系。該報(bào)告陳述的情況是巴菲特受了索科爾的蒙騙。不過(guò)一名股東認(rèn)為,報(bào)告也在巧妙免除巴菲特行為失當(dāng)?shù)呢?zé)任。在3月底宣布索科爾辭職的聲明中,巴菲特曾對(duì)索科爾辯護(hù),他說(shuō),“索科爾和我都不認(rèn)為購(gòu)買(mǎi)路博潤(rùn)股票的行為存在任何非法之處。他告訴我,這些并非他辭職決定的原因!痹诖寺暶髦螅头铺乇憔芙^就此事回應(yīng)媒體。然而,隨著壓力日漸增大,這一立場(chǎng)愈發(fā)站不住腳!
  此外,有分析指出,索科爾因內(nèi)幕交易辭職一事也暴露了巴菲特旗下公司內(nèi)部管理上的漏洞。據(jù)悉,該公司內(nèi)部使用了超過(guò)10年的《“內(nèi)幕”交易政策與程序》清晰地表明:“對(duì)于所有員工,包括他們的家庭成員,從伯克希爾公開(kāi)披露收購(gòu)或持倉(cāng)某上市公司的證券時(shí)開(kāi)始,所有有關(guān)這家公司的證券交易必須預(yù)先到馬克·漢堡處清零,直到伯克希爾聲明已不再持有該公司的股權(quán)!比ツ5月,巴菲特還向伯克希爾哈撒韋的高層員工發(fā)出了題為“內(nèi)幕交易政策和程序”的內(nèi)部備忘錄。
  巴菲特最得力的助手、最可能成為其繼承人的索科爾違反了這項(xiàng)政策,說(shuō)明這項(xiàng)政策沒(méi)有得到重視。即使巴菲特可以逃過(guò)道德指責(zé),這一事件也表明他的伯克希爾哈撒韋公司存在著內(nèi)部管理的漏洞。
  路透社的文章稱(chēng),在本周末的股東年會(huì)上,面對(duì)4萬(wàn)名左右股東,巴菲特因?yàn)樗骺茽枃?yán)重行為不當(dāng)而搞出的滿(mǎn)城風(fēng)雨,勢(shì)必要向股東致歉。投資人也會(huì)要求巴菲特做出更多說(shuō)明,屆時(shí)光說(shuō)漂亮的場(chǎng)面話(huà)絕對(duì)不夠。
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